2015_11_08_UKAS不符合及整改说明.pptVIP

2015年度UKAS不符合（与审核员相关的部分） 审核部 王雪峰 第一个不符合 不符合：没有三年周期的审核方案策划。 解读：UKAS要求，初次认证审核和再认证审核前，认证机构应确定本周期内的审核活动安排，包括每次审核所覆盖的条款和部门。并且认证机构应该按照策划的审核方案实施现场审核。 处置措施 修订审表001-2，这次变化比较大。具体详细的要求我们会单独的培训资料发给大家。 第二个不符合 不符合：审核人日的减少不符合规定。 解读：UKAS不接受审核方案策划时减少审核时间，他们要求在合同评审阶段确定审核时间，审核方案实施的时候使用合同评审部确定的（审核时间的）结果。 处置措施 审核部计划员除了依据结合审核减少审核时间外，不允许使用其他的理由减少审核时间。 合同评审部评审并修订审核时间增减的原则，技术信息部在这个原则的基础上，确定技术领域审核时间增减的原则。例如，考虑客户的部门数量、厂区分布、多场所数量等。 第三个不符合 不符合：某审核员的专业见证，5月份实施，但是10月份见证人还没有提交《见证报告》。 处置措施： 请各位参与见证的审核员，在审核结束后的一周内将《见证报告》交计划员。 计划员依据安排的见证活动，每月25日-30日，将见证报告完整收集，并交技术信息部。 第四个不符合 某客户结合审核的《审核报告》，管理体系结合度与客户认证申请时确定的结合度不一致，引发两个问题：