证券公司高级管理人员资质测试章节练习-第一部分综合类第六章至七章：证券投资基金法、信托法.pdfVIP

证券公司高级管理人员资质测试章节练习

第一部分综合类第六章证券投资基金法

一、单项选择题

1.依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的()担任｡

A.公民个人

B.公司

C.合伙企业

D.公司或者合伙企业

2.依据《证券投资基金法》的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括()｡

A.注册资本不低于五千万元人民币,且必须为实缴货币资本

、

B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最

近三年没有违法记录

、、

C.董事监事高级管理人员具备相应的任职条件

、、

D.有良好的内部治理结构完善的内部稽核监控制度风险控制制度

3.下列关于公开募集基金的说法中,错误的是()｡

A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册

B.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金

、、