C12008_券公司合规管理有效性评估指引解读.docVIP

C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读 证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围 证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向 证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况 关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是 附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容 证券公司合规管理有效性评估分为（）和（） 关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是 合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认 关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有 证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括 证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有 程序一般包括 证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等 关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有 关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是 D 合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有 BCD