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案卷制作基本要求与注意事项 万载县质监局 江 洪 一、立案 (一)、立案审批文书要求： 1、有案件来源。即注明案件是来自监督检查、举报、交办还是受移送； 2、有案情记载和当事人基本情况； 3、有承办人意见，应注明涉嫌违反的法律法规规章的名称； 4、承办人员持有效执法证件，案卷中载明执法证号； 5、有行政机关负责人的审批意见、签名、并填写日期； 6、在规定时间内立案。 注意事项： 1、案由叙述要准确 案由，是指案件名称。 行政处罚案件案由的结构： “行政相对人”（名称）+“违法行为”（名称）+“案”。（案卷封面案由和结案报告案由） 而立案审批的“案由”应该增加“涉嫌”二字，即： “行政相对人”名称+“涉嫌”+“违法行为”（名称）＋“案”。 “行政相对人”的填写： 是法人或者其他组织的，应当填写其经核准或者注册登记的名称，不得随意简称或者使用俗称。 “行政相对人”是公民的，应当填写其身份证明上的姓名。 注意事项： 正确确定行政相对人 [行政相对人]：是指行政法律关系中与行政主体相对应的另一方当事人，即行政主体的行政行为直接影响其权益的个人或组织。 行政处罚的适用对象： “公民”、“法人”、“或者其他组织”。 [公民]：是具有一个国家的“国籍”，根据该国的法律规范享有权利和承担义务的“自然人”。 [法人]：法人作为民事法律关系的主体，是与自然人相对称的。法人是“社会组织”在法律上的人格化，是法律意义上的“人”，而不是实实在在的生命体，其依法产生、消亡。 [其他组织]：是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。 正确确定行政相对人要在两个方面把握： (一)、第一方面：注意公民、法人、或者其他组织三者的界定。 第一、公民。以个体工商户和个人合伙形式为主的情形：公民成为质量技术监督行政相对人时，以公民的身份证件上的正式姓名作为行政相对人名称。 第二，法人? ??? 在我国，凡依法经核准登记，拥有必要的独立财产，设有一定的组织机构，依法独立享有民事权利和承担民事义务、能以自己的名义参加民事法律关系的社会组织，即为法人。法人包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人四类。 第三，其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。 (包括：法人依法设立并领取营业执照的分支机构； 但是，法人非依法设立的分支机构，或者虽依法设立，但没有领取营业执照的分支机构，应当以设立该分支机构的法人为当事人。) 常见的存在问题： 1、在非内部执法文书中把公民、其他组织当作法人； 2、把个体工商户（公民）当作其他组织； 3、把不能独立承担法律责任的分支机构当作行政相对人； 4、把非自然人、法人或者其他组织当作行政相对人。 （二）第二方面：准确确认行政相对人 2、“违法行为”定性要准确。 引用法律、法规、规章规定的用语，反映出该行为的分类属性和行为的具体性质。 实施“违法行为”的过程、方法或手段不能当作“违法行为。” 立案审批表制作 1、正确确认行政相对人和违法行为定性准确； 2、经办人意见栏中的承办人意见应当注明当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称及条款内容； 3、行政机关负责人审批意见、签名、并填写日期。 二、调查取证 《质量技术监督行政处罚程序规定》第十四条规定：“承办人员应当对案件进行全面调查，收集认定案件事实的证据。 书证、物证、视听资料、证人证言、当事人人陈述、现场笔录以及检验、检测、检定或者鉴定结果等，经查证属实后作为认定案件事实的证据。” (一)、现场检查 1、检查： 现场检查笔录要求： （1）有现场检查的起止时间、场所记载； （2）现场检查的内容清楚； （3）被检查人基本情况清楚、完整； （4）检查情况记录准确、客观、全面、有针对性； （5）有被检查人对笔录的意见及签名。 现场检查的目的是：查明违法行为发生现场的情况，发现和收集证据，判断案件性质，确定调查方向和范围。 2、制作笔录 现场检查笔录是用于记录现场检查情况的文书。 制作笔录应注意以下几点： 笔录应当符合法定证据形式； 检查内容的记录详略要得当； 及时固定有关证据； 现场检查笔录应当在检查现场当场制作。 现场检查笔录四大要点。 （1）时间。既包括实施检查的起、止时间，又包括当事人签字的时间，两个时间要吻合，前、后应一致； （2）人物。包括执法人员和当事人，其他部门配合执法的人员或专业技术人员也要记录，所有签名要与记录中一致； （3）地点。包括违法当事人营业执照核定的经营地点和实际的检查地点； （4）检查内容。所有检查情况、采取何种方法或措施均要记录，并要前后一致，与抽样、查封、扣押的内容一致。 3、现场检查和检查笔录容易出现的问题及解决办法 问题1、检查盲目进行； 问题2、检查笔录有主观描述，现场定性 问