管理体系行政监现场检查表.docVIP

管理体系行政监管现场检查表 序号 检查内容 检查重点和方法 检查结果 备注 1 企业 申请 认证 的基 本条 件 1.查认证企业是否具备其法律地位的相应文件，例如: --当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证； --组织机构代码证； --组织应具备的资质证明和许可证等。 2.了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。 3.调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的问题。 2 管理 评审 (5.6) 1.管理评审的时机、频次是否符合要求。询问相关的责任人，了解管理评审实施的时机和频次；查阅近期的管理评审计划，评审会议记录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。 2.管理评审的输入内容是否充分。查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准的内容。a)审核结果；b)顾客反馈；c)过程的业绩和产品的符合性；d)预防和纠正措施的状况；e)以往管理评审的跟踪措施；f)可能影响质量管理体系的变更；g)改进的建议。 3.管理评审的输出。查余额管理评审的报告看是否对体系的适应性、充分性和有效性进行了综合评价。是否提出了改进的决议及资源需求。 4.针对管理评审提出的决定和改进措施的实施情况，查阅实施改进措施的证据；可行性，到有关责任部门了解改进措施实施情况。 3 内部 审核（8.2.2） 1.内审的策划，年度内审计划的编制。询问责任部门的责任人了解内审的时机、频次和相关规定。查程序文件，看内容是否符合要求，内容是否充分。 2.内审的实施和记录情况。抽查近期的内审计划、检查表、内审记录，看是否按规定内审，记录是否完整。 3.内审员的资质。抽查内审员的培训情况或资质证书。 4.内审的不符合纠正措施和验证情况。抽查若干内审中开出的不符合要求的报告，看事实描述是否完整，原因分析是够正确，制定的纠正措施是否适宜、实施是否有效。 4 人力 资源（6.2） 1.对从事影响产品符合要求的岗位人员能力要求的规定。询问负责人从事影响产品符合性要求的人员包括哪些岗位，如何规定他们的能力要求；查阅相关的文件规定，如“岗位能力要求”“职务说明”等；抽查部分典型岗位，核实能力要求的规定是否考虑了“教育、培训、技能和经验”的适当内容。 2.培训实施情况。查阅年度培训计划、从中抽出3-5个具体的培训实时记录。对照体系文件的要求看是否符合规定。 3.重要及特殊岗位人员的培训实施、效果及持证上岗情况。抽查中层管理人员、技术人员、特殊工种或内审员等的培训档案或记录，以及与法规要求有关的资格具备情况；现场抽查有关人员上岗证，并通过询问和操作的观察，了解其意识和能力。 5 设施 和工 作环 境（6.3/6.4） 1.厂区、车间布局及相关设施和工作环境。现场巡视，看建筑物、车间和相关设施，工艺布局是否合理，总体是否具备与其所生产产品有关的基本生产条件以及满足必要的安全卫生要求，生活区与生产区是否分开等。询问负责人在生产环境方面是否有国行业强制要求或企业根据产品特点所作的规定（如照明、通风防冲击卫生等，以及噪声、温度、湿度、或天气等影响等），现场巡视检查是否满足要求。 2.设备管理情况。现场巡视，看设备运转是否良好，符合相关要求。查设备修理及维护保养的有关规定以及相应的计划，从中抽查3-5份主要设备的维修记录，看是否按计划实施并经过检验。 3.特种设备（如起重设备、生产用锅炉和压力容器、厂内工业车辆等）控制情况。询问负责人纳入国家特种设备目录的本厂设备有哪些，是否收集了有关 法规并规定了控制要求，并在现场巡视时核实；查相关的检验合格证，看是否按规定进行年检。 6 产品 实现 过程 【采购】（7.4） 1.对供方进行评价和选择的情况。询问责任人，了解供方及采购产品分类情况，是否确定了选择、评价和重新评价供方的准则，方法是否适宜；查阅合格供方名录（可行时），抽查3-5个只要的采购产品的供方，查对其评价手否符合规定的要求；查对供方的绩效是否跟踪，并在必要时重新评价。 2.采购文件、信息的充分性和适宜性。询问责任人通常有哪些采购文件；抽查相关的采购文件（如采购合同和计划等）看采购要求是否充分适宜，是否清楚的表达了拟采购产品的要求，以及适当的其他要求，如包装、运输、质量保证、卫生标准等。 3.进货检验的策划和实施。询问责任人如何实施进货检验或其他验证活动；查进货检验的规定，看内容是否充分；查近期的进货检验记录是否按规定实施检验或其他验证活动。 7 产品实 现过程 【生产和服 务提供以及相关标识】（7.5/7.6） 1.生产过程的策划。向生