第二章金融市场概述总论.ppt

* SEM.NJUST.Zhou Caixia * （二）证券经纪人 证券经纪人是在证券业发展到一定阶段出现，衡量证券市场成熟制度的重要标志。 广义的证券经纪人是指在证券交易中专门接收客户委托，帮助客户买卖证券并从中收取佣金，为客户提供证券信息咨询服务、专业证券分析、投资组合设计、证券买卖代理的中介人或代理人。 经纪人与客户在交易中形成的关系： 委托代理关系 债权债务关系——保证金信用交易 信任关系 香港的证券经纪人 分为4种：证券公司、证券公司代表、证券投资顾问和证券顾问代表。证券经纪人须获得证监会的认可才能从事证券经纪业务。经纪人必须在证监会注册 。 采取政府立法管理和自律管理相结合的形式。经纪人应遵守诚实与公平、勤勉尽责、为客户提供资料、客户优先处理、利益冲突等规范与条例。 香港证券经纪人制度的特点： ①经纪人制度建立早，发展成熟，制度健全，运作规范。 ②经纪人个人大多隶属证券经纪商 ③特别强调对经纪人的管理。 ④经纪人经纪业务范围广泛、灵活，与广泛的证券交易品种及客户需求密切相关。 * SEM.NJUST.Zhou Caixia * 思考：证券经纪人,我们需要吗？ 证券经纪人提供中介服务 一层意义是为客户提供买卖成交撮合操作； 另一层则是向客户提供投资理财分析与建议。 在我国,提供买卖撮合操作服务这一功能其实是由证券公司完成的。《证券法》第137条明确指出