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产业集群发展的制度经济学分析? 陈柳钦 黄坡* （天津社会科学院，天津，300191）（哈尔滨商业大学经济学院，哈尔滨，150028） [内容摘要]：本文结合生命周期理论，从新制度经济学的角度出发对产业集群的性质、产生、发展、成熟、衰退及升级过程作出了新的解释和分析。 [关键词]：产业集群；制度；经济功能；安全功能 一、引言 产业集群是一种世界性的经济现象。世界范围内产业集群的蓬勃发展引起经济学家注意并不是近些年来的事情，早在马歇尔时期，对产业集群的研究就已经十分有水平，而且仍然影响着当代经济学家的思路。不过，对产业集群大规模、全方位的研究却是近些年的事。产业集群巨大的生命力，对社会经济发展的巨大贡献使经济学家不得不用审视的眼光重新打量产业集群。产业集群的性质什么？产业集群为什么会产生？怎样产生？产业集群会永远兴盛吗？面对这些问题，不同学派经济学家从不同的角度给与了多种的论述，本文试图从新制度经济学的角度，结合生命周期理论，对产业集群的发展过程做出新的解释。 自从罗纳德.科斯(Coase R， 专业化分工 图1 市场组织、中间性体制组织和企业组织关系演变图 资料来源：吴德进：《产业集群论》[M]，北京：社会科学文献出版社，2006年第89-90页。 产业集群在本质上就是一种能够降低交易费用的中间性经济组织。也就是说，产业集群是一种制度，这种制度的产生与发展本质上是一种产业（企业）间交易、分工的创新，是为了节约交易费用、提高经济效率、提高企业抗风险能力的需要而产生的。这种组织方式既不同于企业科层组织形式，也不同于市场组织形式，而是介于他们之间的一种中间性组织形式，产业集群是一种能够有效降低交易费用的“新制度”形式。 世界上没有天然产生的产业群，也没有永远兴盛的产业群。由于受多种复杂因素的影响，产业群存在着生命周期。Tichy ?G认为产业集群存在生命周期，可划分为四个阶段：第一是产生阶段。即产品的产生和开发阶段，产品和生产过程还没有标准化，企业最初聚集在一起进行产品生产，集群内企业基于信息网络、分工协作以及资源共享所产生的外部经济获得竞争优势。第二是成长阶段。集群发展迅速，增长率高，但也可能使得集群没有压力去创新，而往往只集中资源于最畅销的产品，并以日益增长的速度和规模扩大生产。集群内的资源(知识、信息、技能等)会日益集中，更多地投入到主导产业(或产品)。第三是成熟阶段。生产过程和产品走向标准化，企业追求大规模生产，本地同类产品企业间竞争加剧，利润下降。这个阶段，企业可能更注重成本控制，对专业技能及知识的学习和转化减少，产品技术含量降低并且出现雷同现象，存在“过度竞争”的威胁。第四是衰退阶段。这一阶段集群中企业大量退出，只有少量新进入者。集群衰退最重要的标志是失去对市场的灵活反应，缺少应变的内源力。本文对产业集群发展的研究也遵循这一思路，从新制度经济学的角度，分析产业集群作为一种制度，在其发展过程不同阶段的情况。 二、产业集群产生的制度原因 产业集群作为一种中间性组织方式，为什么产生和怎样产生是一个很有趣的问题。产业集群为什么产生？从制度经济学的观点看，产业集群作为一种制度，其在何时、何地产生，虽然有一定偶然性，但从根本上来说，仍然是缘于市场和企业对产业集群这种制度的需求，正是市场和企业对产业集群的需求从而导致了产业集群的诞生。那么，市场和企业为什么对产业集群有需求呢？这是因为，从制度经济学的观点看，产业集群能够满足企业某方面的需要。这种需要就是产业集群作为制度的两大功能：经济功能和安全功能。经济功能就是产业集群能为企业降低成本（交易成本、生产成本等）和提高经济利益，安全功能就是产业集群能为企业降低风险（市场风险、交易风险、道德风险、创新风险等）提高企业运行的稳定性。从经济功能方面讲，只有当企业形成产业集群的收益超过预期成本时，产业集群才可能形成。也就是产业集群所产生的潜在的制度创新利润，会产生对产业集群的需求从而推动产业集群的产生。所以现存的制度无法获得的，而产业集群可以获得的外部利润是产业集群产生的最重要的原因。从安全功能方面讲，企业，特别是中小企业，在面对市场风险、道德风险、技术创新风险时往往显得势单力薄，风险的盛行使市场主体对未来的交易情形没有把握，从而使企业放弃许多交易活动，减少了经济活动，减少了利润。所以能提高企业安全运行的制度正是企业，特别是中小企业所渴求的。 那么，产业集群又是怎样产生的呢？从制度经济学的观点看，产业集群的产生分两种：其一是自下而上自发形成，自下而上的方法重点是市场功能的培育和市场失灵的消除。市场诱致产生集群的雏形出现，而国家的主要作用是促进和监督，如美国；其二是自上而下政府的扶植与推动。自上而下方法的重点是政府制定国家优先发展产业，通过市