(ppt)财产保险公司合规培训.pptVIP

LOGO WWW.BPIC.COM.CN 积极·稳健·专业 WWW.BPIC.COM.CN 积极·稳健·专业 主动合规??稳健发展 合规部 2011年10月 一、合规的背景 （一）国际背景 （二）国内背景 （三）行业背景 （四）行业监管的合规性要求 （五）行业监管形势 （六）当前监管重点及措施 二、合规与合规管理概述 三、公司合规管理的规范性要求 四、公司合规文化内涵 目 录 （一）国际背景： 20世纪70年代末开始，全球600多家保险公司相继倒闭 20世纪90年代以来，国际金融市场上相继发生系列因企业自身合规风险管理失控导致的重大操作风险案和洗钱案等风险丑闻 2004年，国际保险监督官协会（IAIS）发布《保险公司治理的核心原则》，要求保险公司董事长指定一名或数名官员负责公司的合规工作 2005年，世界经济合作组织（OECD）发布《OECD保险公司治理指引》，指出确保企业行为合规是董事会职责中必须涵盖的基本内容 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布《合规与银行内部的合规部门》，将银行业的合规观念置于人们的关注焦点 合规的背景 （二）国内背景： 2004年，中国证监会发布《证券公司高级管理人员管理办法》，对证券业的合规工作做出要求，明确界定公司合规负责人为公司高管 2005年9月，中国银监会发布《商业银行个人理财业务风险管理指引