水泥产品生产许可企业实地核查作业指导书-终稿.docVIP

山东省水泥产品生产许可证企业实地核查作业指导书 一、质量管理职责 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 合格 一般不合格 不合格/严重不合格 此项不适用 1.1 组织机构 企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。 1、是否指定领导层中的一人负责质量工作。 2、是否设置了质量管理机构或质量管理人员。 1、查阅企业正式任命文件或《质量管理手册》等相关文件。 2、询问有关生产、技术、质检等部门人员。 有分管领导负责且有文件明确规定，质量管理机构健全。 1.有分管领导负责但无文件明确规定，2.质量管理机构不健全。 2、是否规定了与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 1、查阅企业相关质量管理文件。 2、询问相关部门管理人员，了解其职责、权限等。 制定了质量体系文件（或质量管理制度），明确规定了与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。 质量体系文件（或质量管理制度）中各部门、人员的质量职责、权限和相互关系不够明确；文件内容与企业实际情况不一致。 2、是否严格实施考核并记录。 1、查阅相关质量管理文件，是否有相应的考核办法。 2、抽查相关部门/人员的考核记录。 质量管理制度中有相应的考核办法，并严格按照考核办法实施考核，有考核记录。 考核办法不完善或考核记录不够齐全。 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 合格 一般不合格 不合格/严重不合格 此项不适用 2.1* 生产设施 企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好，满足生产要求和检验要求。 1、应具备满足水泥产品的生产设施，生产设施应能正常运转。 2、独立生产厂点应具备环境条件能满足试验方法标准要求的化验室。 1、按企业申证范围，检查是否具有满足要求的生产设施（包括场地、仓库等）。 2、独立生产厂点是否建立了化验室，查看环境条件是否能满足试验方法标准的要求。 生产设施齐全完好，所有独立厂点有完整的化验室且设施和环境条件满足标准规定要求。 2、无违反实施细则3.7产业政策要求及其他有关规定的现象。 1、按企业申证范围，现场核实申请书填报的所有生产设备、设施是否符合实施细则5.2表4中规定，填写必备生产设备核查表。 2、现场实地查看必备的生产设备、设施是否符合产业政策要求。 3、查阅主机设备（如窑、磨等）、设施的档案。 具备全部必备生产设备、设施。生产设备处于正常的运转状态。无违反产业政策要求情况。 2、查看设备检修及日常维护保养实施记录。 3、现场查看生产设备状况是否完好，有无跑冒滴漏等现象。 检修及维护保养计划完整，检修、维护保养记录齐全，设备状况良好。 1.无检修、维护保养计划或计划不完整，2.维护保养检修记录不够齐全，3.生产设备、设施维护不够好。 序号 核查项目 核查内容 核查要点 核查方法 合格 一般不合格 不合格/严重不合格 此项不适用 3.1 企业领导 1、企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。 1、是否有基本的质量管理常识：（1）了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。 是否有相关的专业技术知识。 ⑴了解产品标准、主要性能指标等； ⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。 与企业领导进行交谈，分析其对相关知识的了解情况。 企业领导层对相关知识比较熟悉和了解。 企业领导层对相关知识不太清楚和不够了解。 2、是否掌握产品标准和检验要求等相关的专业技术知识； 3、是否有一定的质量管理知识； 4、检验人员是否能熟练准确地按标准规定进行检验。 1、抽查2-3名技术人员进行提问、交谈。 2、现场观察检验人员操作（如强度破型试验等）。 技术人员熟悉自己的岗位职责、较好地掌握产品标准、检验要求等专业技术知识和质量管理知识，检验人员能够按标准熟练操作。 1.技术人员对专业技术知识和质量管理知识掌握不足，2.检验技能不够熟练。 2、是否能熟练地进行生产操作。 1、抽2-5个工种（如看火工、中控工、磨机工等），每工种选1-2人提问，了解其岗位职责及操作规程是否掌握。 2、现场观察生产工人的实际操作。 生产工人熟悉本岗位职责并能正确熟练地操作设备。 1.生产工人不熟悉本岗位职责2.不能熟练地操作设备。 2、法律法规有规定的必须持证上岗。 1、查看质量管理人员、技术人员、检验人员、主机岗位工人等近一年的培训计划、培训实施记录、考核记录（含内培和外培）。 2、查看检验人员、窑炉看火工上岗证书。 对与产品质量相关的人员进行了培训和考核，计划及实施记录齐全，检验人员和窑炉看火工均持证上岗。 1.有培训和考核计划，但实施记录不齐全，2.部分检验