(商业银行内部控制评价试行办法.docVIP

中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知 1．切实加强稽核建设 单选： 在加强商业银行的稽核建设中，（ ）和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查。B A．会计部门 B．业务主管部门 C．监管部门 D．业务部门 多选： 下列关于加强稽核建设的说法，正确的有（ ）。ABCD A．要不断完善稽核体制，充实稽核力量 B．加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质 C．总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价 D．要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度 判断： 总行及相关下级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。错误 2．加强对基层行合规性监督的措施 单选： 对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改，这个监督措施属于对基层监管的（ ）措施。C A．防范操作风险的规章制度建设 B．切实加强稽核建设 C．加强对基层行的合规性监督 D．建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度 多选： 下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（ ）。ABC A．对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改 B．要加强对权力的监管和监控 C．防止权力滥用和监督缺位 D．要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制