表1一特种设备许监督检查记录表(机电类制造).docVIP

附件一： 表1一特种设备许可监督检查记录表（机电类制造） 编号： 单位名称 现场地址 单位法定代表人／负责人 联系电话 许可证编号 许可证有效期 评审机构名称 监督检验单位名称 许可的范围 监督检查检查范围 资源条件、质保体系运转情况、工程质量 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1.资源条件方面 1.1 独立法人资格（或企业非法人）及注册资金（或查验资金或担保资金）是否满足《许可规则》对许可施工类别和施工等级的相应要求；有无独立的财务帐号；单位情况有无变更。 查阅营业执照、组织机构代码证、税务登记证、注册资金（或验资资金或担保资金）、财务帐号、单位变更情况。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.2 技术负责人的专业、职称、工作经历和技术能力是否满足《许可规则》对许可施工设备种类、施工类别和施工等级的要求。其不得在其他单位兼职。 查阅学历、职称资格证书、聘用合同、任命文件、工资发放凭证、文件及记录表单中签名 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.3 相关专业技术人员的数量和比例情况是否满足《许可规则》中《基本条件》对许可施工设备种类、施工类别和施工等级的要求。 查阅学历、职称证明等资格文件和聘用合同、工资发放凭证、记录表单中签名， □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.4是否具有满足《许可规则》中《基本条件》对许可施工等级要求的质量检验人员。 查阅聘用合同、任命文件、工资发放凭证、记录表单中签名， □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 1.5 焊工、焊工、无损检测人数是否满足《许可规则》中基本条件对现取有机电类特种设备制造许可的要求 查阅资格证、聘用合同、工资发放凭证、记录表单中签名，选择一定人员问询考核。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.6是否具有满足生产需要的工作场所，且维护完好；厂房应符合《许可规则》中基本条件对现取有机电类特种设备制造许可的规定。 现场巡查，核查房屋及厂房等产权证书和土地使用证书，或房屋及厂房等租赁协议。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.7是否具有《许可规则》中《基本条件》对现取有机电类特种设备制造许可所规定的生产设备和工艺装备。 检查实物及其登记、购置凭证，抽查关键生产设备和工艺装备状况。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.8是否具有《许可规则》中《基本条件》对现取有机电类特种设备制造许可所规定的检验检测仪器设备。 检查实物及其登记、购置凭证、检定证书或校准记录（非强制检定），抽查关键检验检测仪器设备状况。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 1.9是否具有与许可项目有关的最新法律、法规、规章、安全技术规范和标准等资料。 检查实物及其登记。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.遵守许可制度情况 2.1 是否有涂改、伪造、转让、出租或出卖《许可证》，以及向无资格单位出卖或非法提供质量证明书的 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.2 是否有超越《许可证》许可范围施工 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.3是否由于质量造成重大人身伤亡、设备事故 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.4 取证单位法定代表人及授权代理人、办公场所等发生变更时是否及时向发证机构报告备案。 核查有否变更及是否报告备案。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 2.5按规定属于制造监督检验范围的产品是否接受了监督检验。 抽查一台监检范围内产品的监督检验资料。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检查结果 3.质量管理体系运行情况 3.1 现行组织机构是否符合质量手册的规定；质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订 了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.2技术负责人、质量检验人员、管理者代表等质量管理人员变化时，是否及时重新任命，质量管理人员是否上岗履行了相应职责，相关文件上是否履行了签署手续。 查阅责任人员任命文件，检查相关文件记录中签署、签名。 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.3管理记录的填写及签署是否齐全；产品档案是否完整，归档管理是否规范 抽查1份质量管理记录，抽查一份产品档案 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 3.4设计图样及审批手续是否符合要求 抽查1份产品设计图样及审批手续 □符合 □不符合 □有缺陷 □无此项 4.质量反馈与投诉的处理情况