切实整改基层行内控考评方法的调研建议.docVIP

切实整改基层行内控考评方法的调研建议 为进一步推进从结果评价为主的方式向过程评价为主的方式转变，提高内控评价工作的效率、效果和公平、公正，了解目前我行各项业务发展变化和深化扁平化改革后重要业务环节的控制措施，有效地做好内控评价内容和各项检查内容的整合和对接。分行内控合规部组成课题组，制定调研方案，明确调查重点、分工和具体步骤，于 年 月至 月通过举办支行分管行长座谈会、实地听取支行意见、征求分行专业部门意见等形式，对 年内控评价方法、各类检查资源的运用、评价的覆盖面等情况进行了调查分析，提出修改意见。 一、 年度内控评价情况 nbsp;年依据（略） （一）评价方法 （略） （二）评价内容 根据总行内控过程评价和内控效果评价指标体系， 年我行内控评价指标体系由内控过程评价和内控效果评价二个方面内容组成，其中（略） （三）评价结果 nbsp;年评价结果：（略） 二、 年度内控评价须进一步改进的方面 nbsp;年分行对支行的内控评价工作总体反映了支行内控管理水平，推动了支行进一步加强过程控制，构建良好的内控文化氛围。但就如何优化内控评价指标体系，改进评价方法和手段，深化一次性评价工作与年度性工作的结合，以及将专业部门检查和内、外部审计以及我行现有的风险监测结果纳入内控评价中，提高非现场评价力度，使评价结果更加准确、全面地反映支行内控管理状况方面，