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国海证券有限责任公司 发行项目管理办法 （2009年9月修订版） 目　　录 第一章　总则 1 第二章　组织体系与职责 1 第三章　项目开发 2 第四章　项目立项 3 第五章　项目实施 6 第六章　项目文件审核 9 第七章　项目内核 10 第八章　项目申报 11 第九章　项目发行 11 第十章　证券上市 12 第十一章　项目总结 13 第十二章　项目持续督导 13 第十三章　项目档案的建立和管理 15 第十四章　罚则 23 第十五章　附则 24 附件：发行项目管理示意图 24  第一章　总则 第一条 为规范公司发行项目的业务管理，建立科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和控制业务风险，制定本办法。 第二条 本办法所指的发行项目指投资银行（以下简称“投行”）业务需要保荐代表人签字的证券承销发行项目，包括主板、中小板、创业板首次公开发行（IPO）、增发、配股、可转债业务。 收购兼并、其他财务顾问等业务适用《国海证券有限责任公司非发行项目管理办法》。 公司债、企业债等债务融资主承销发行业务暂时按照公司《债务融资项目管理办法》执行。 第三条 本办法由合规部负责根据中国证监会、中国证券业协会等机构对于相关业务规定的改变进行及时调整和修订。 第二章　组织体系与职责 第四条 发行项目管理及实施机构包括公司证券发行内核小组、投行系统质量控制小组、投行系统各部门及各分支机构（简称