2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷04资料.doc

2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷四 1、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是（）。 A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 B、自发行之日起10年内不得赎回 C、自发行之日起10年内具有1次赎回权 D、期限在15年以上 【正确答案】C 【专家解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。 2、开立证券账户应坚持的基本原则为（）。 A、真实性和同一性 B、真实性和完整性 C、合法性和同一性 D、合法性和真实性 【正确答案】D 【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。 3、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。 A、中国证券登记结算公司 B、中央国债登记结算有限责任公司 C、全国银行间同业拆借中心 D、证券交易所 【正确答案】B 【专家解析】此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。 4、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为（）。 A、[4%] B、[5%] C、[8%] D、[10%] 【正确答案】B 【专家解析】ST股