2014年《C1036资本市场的中小投资者保护制度》课题答案.docVIP

2014年证券从业人员后续教育培训 此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。 所有答案仅供参考 每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对 小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能 或者 “视图”—“导航窗格”，选择课程更方便 随堂练习答案 随堂练习2 随堂练习3、4 1.从国际经验看，投资者保护程度标识资本市场文明程度。（）A.正确B.错误2.国际公认的资本市场监管的首要目标是（）A.提升资本市场应对金融危机的能力B.投资回报最大化C.资本市场中投资者的利益受到保护D.投资市场与融资市场良性互动3.投资市场要求投资者风险自负，因此投资者的权益并不需要相关法律来保证（）A.正确B.错误4.中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）A.推动投资者维权的服务B.建立投资者行权的保障机制C.建立完善的应急机制D.建立投资者保护的基础工作和长效机制5.根据国办发110号文件，上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露，并报送证券监管部门。（）A.正确B.错误6.国办发110号文件要求坚决打击上市公司控股股东、实际控制人直接或间接转移、侵占上市公司资产。建立证券期货违法案件举报奖励制度。（）A.错误B.