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美国外国投资委员会 提交国会的2013年年报 张力行 摘译 提交时间: 2013年12月 公开/非保密版 目 录 第一部分: 涵盖交易 介绍 A. 2012年的涵盖交易信息 B. 有关涵盖交易﹑撤回的申报及调查的具体﹑累计及趋势信息 C. 涵盖交易涉及的行业和国家 1. 2008年至2012年涵盖交易涉及的行业 2. 2009年至2012年涵盖交易涉及的国家和经济体 D. 撤回的申报 E. 缓解措施 F. 涵盖交易对美国国家安全构成的不利影响 第二部分: 关键技术 介绍 定义及方法 A. 是否有足够的证据证明采取协调策略收购关键技术公司 B. 是否有外国政府通过间谍活动获取有关关键技术的商业秘密 C．外国投资者兼并﹑收购美国关键技术公司的情况 第三部分: 抵制以色列或不禁止恐怖组织的国家在美国的直接投资 介绍 A. 认定及结论摘要 B. 研究方法 C. 认定结果 附录 A. “关键技术”的定义 B. 界定外国人收购美国关键技术公司的方法及数据源 C. 分析收购美国关键技术公司的交易 D. 本年报第二部分所述的“协调策略”的定义 E. 参与本年报第二部分: 《关键技术》研究的机构及部门 第一部分 涵盖交易 介绍 《2007年外国投资与国家安全法》（公法第110-49号）对《1950年国防生产法》（《美国联邦法规汇编》第50卷， 第2170页）的第721节进行了修订。根据修订后的第721节(m)(2)规定，美国外国投资委员会（以下简称“CFIUS”）应每年向国会提交一份年度报告，并在报告的涵盖交易部分提供如下信息： 所有在年报期间提交的交易申报和完成的审查或调查的交易清单，以及每项交易当事方的基本信息，连同所有当事方的业务活动性质和产品性质的信息，以及撤回申报或总统根据本节对交易做出任何决定或采取行动的信息。 有关交易申报﹑调查﹑撤回和总统根据本节所作决定或所采取行动的案件的具体数量﹑累积数量和趋势数据（如适用）。 有关申报交易涉及的行业和投资来源国情况的累积和趋势数据（如适用）。 有关当事方在撤回申报后，是否又再次提交申报或最终放弃交易的信息。 为缓解交易产生的国家安全忧虑，CFIUS所采取的安全措施和设定的限制性条件的类型，包括CFIUS和任何牵头机构为确保上述安全措施和限制性条件得以实施所使用的方法。 (F) 在提交下一个年报之前的期间内，CFIUS就涵盖交易对国家安全或美国的关键基础设施构成的不利影响所作的尽可能详尽讨论。 2012年的涵盖交易信息 根据本年度报告的非保密版本，交易当事方在2012年向CFIUS共提交了114件申报交易。根据第721节, 上述申报的交易被CFIUS认定为涵盖交易。如下的表格提供了有关收购人和被收购的美国企业的信息，包括商业活动或产品的性质，以及有关撤回的申报的详细情况。 CFIUS对申报的114件涵盖交易进行了“审查”（Review）。 CFIUS对114件中的45件涵盖交易进行了“调查”（Investigation）。 在2012年提交的114件申报中，有22件由当事方撤回。其中有10件，当事方在2012年重新申报；有2件, 当事方在2013年重新申报。 总统在2012年仅对一项交易做出禁止的决定。总统签发了一项禁制令，禁止Ralls公司及其子公司和关联公司收购位于俄勒冈州靠近美国海军武器系统训练基地的4个风电场。Ralls公司是一间中国公民拥有的公司，这间公司是生产风力轮机的中国建筑设备公司（三一重工）的关联公司。 B. 有关涵盖交易﹑撤回的申报及调查的具体﹑累计及趋势数据 根据第721节的规定，交易当事方在2008年至2012年向CFIUS共申报了538件交易，并被CFIUS认定为涵盖交易。其中大约6%（32件）在审查阶段撤回，7%（38件）在调查阶段撤回。CFIUS对31%（168件）涵盖交易进行了调查。2012年总统仅对一项涵盖交易做出了禁止收购的决定。 由于全球金融危机后经济开始复苏，2010年至2012年向CFIUS申报的交易数量略有增加。正如下表一所显示的，数量从2010年的93件，上升到2011年的111件和2012年的114件。在过去3年中，被调查的交易在全部申报的交易中的比例保持平稳，即2010年为38%，2011年为36%和2012年39%。详见表一: 涵盖交易﹑撤回的申报及总统的决定(表一) 2008年至2012年 年份 申报的交易数 审查期间撤回的申报数 调查的案件数 调查开始后撤回的申报数 总统的决定 2008 155 18 23 5 0 2009 65 5 25 2 0 2010 93