中央银行学题库(附答)15.doc

第十五章 中央银行与金融市场的监管 填空题 1．中央银行与金融市场的关系表现在它既是金融市场的___________又是金融市场的___________。 2．__________监管是中央银行对货币市场监管区别于对其他金融市场监管的重要特征。 3．对证券交易市场的监管主要包括对______________的监管和对___________的监管，这是各国对证券市场进行监管的重点所在。 4．我国的银行间外汇市场是指经国家外汇管理局批准可以经营外汇业务的______________之间通过中国外汇交易中心进行的______________之间的交易市场。 5．金融衍生市场的监管是各国尤其是 的监管重点，而_________的国际合作是金融市场一体化的必然要求。 单项选择题 1．在现代市场经济条件下，中央银行往往更多地通过（ A ）来实施其货币政策。 A. 金融市场渠道 B. 商业银行渠道 C. 非银行金融机构渠道 D. 以上都不是 2．中国人民银行对各授权窗口的再贴现操作效果实行量化考核，其中总量比例：按发生额计算，再贴现与贴现、商业汇票三者之比不高于（ C ）。 A.1：1：1 B.1：2：3 C.1：2：4 D.1：3：6 3．以下不属于中间型监管体制的国家是（ D ）。 A.德国 B.意大利 C.泰国 D.美国 4．目前，中国的证券监管体制属于（ C ）。 A.分级监管体制 B.自律型监管体制 C.中间型监管体制 D.集中型监管体制 5．中央银行在金融市场的监管中，所遵循的原则不包括（ C ）。 A. 全面性原则 B. 效率性原则 C. 效益最大化的原则 D. 公开、公平、公正原则 多项选择题 1．国债利率主要有（ ABE ）三种方式。 A.固定利率 B.浮动利率 C.长期利率 D.短期利率 E.保值利率 2．根据各国证券市场监管模式的差异，可以把证券市场监管体制分为三种类型，是（ CDE ）。 A.一级监管体制 B.二级监管体制 C.集中型监管体制 D.自律型监管体制 E.中间型监管体制 3．对证券交易所的监管主要有（ BCD ）。 A.审批制 B.注册制 C.核准制 D.认可制 E.通道制 4．证券市场中的市场操纵行为的方式主要有（ ABCDE ）。 A.洗售 B.对敲 C.轧空 D.信息杠杆 E.联合操纵 5．我国中央银行对外汇市场的监管主要包括对（ AD ）的监管两个方面。 A.银行结售汇市场 B.外汇黑市 C.国际外汇市场 D.银行间外汇市场 E.国际游资市场 判断且改错 1．我国规定，承兑、贴现、转贴现的期限不超过一年，再贴现不超过半年。（ ） 2．内幕交易是内幕信息的知情人员(简称内幕人员)利用其获得的信息进行证券交易或信息交易以获取利益的行为。（ ） 3．轧空，又称洗空。指机构或个人利用所拥有的资金、库存证券及其他优势，人为地制造交易价格的虚假上升或下降，从中获取价差收益的现象。（ ） 4．1992年10月，国务院证券委员会及其执行机构中国证券监督管理委员会成立，标志着中国证券市场开始实行集中监管。（ ） 5．中央银行对外汇市场的监管，是其实施货币政策和汇率政策的需要。（ ） 简答题 1．金融市场监管应遵循哪些原则? 2．我国中央银行对同业拆借市场监管的原则和内容有哪些? 3．什么是证券市场的信息披露?我国证券市场信息披露监管有哪些内容? 4．我国对外汇市场的监管主要有哪些内容? 论述题 请结合我国的现实情况，谈谈我国对证券市场的监管存在哪些问题，并提出建议。 参考答案 填空题 1．参与者、管理者 2．合规性 3．证券市场交易行为、上市公司信息披露 4．境内金融机构、人民币与外币 5．发达国家、证券监管 单项选择题