2013年期货业资格考试《法律法规》预测卷.docVIP

2013年期货从业资格考试《法律法规》预测卷 　一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。) 　　1.推荐人每年最多只能推荐(　　)人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 　　A.2 　　B.3 　　C.4 　　D.5 　　2.(　　)对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 　　A.中国证监会 　　B.中国期货业协会 　　C.期货公司 　　D.国务院期货监督管理机构 　　3.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(　　)年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 　　A.2 　　B.5 　　C.10 　　D.15 　　4.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(　　)，但因证券公司发债提供的反担保除外。 　　A.5% 　　B.10% 　　C.20% 　　D.40% 　　5.(　　)应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 　　A.中国证监会 　　B.中国期货业协会 　　C.证券公司 　　D.中国人民银行 　　6.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有