2如何提升股務作業—落實公司治理評鑑.pptxVIP

上市(櫃)公司公司治理評鑑宣導會如何提升股務作業─落實公司治理中國信託銀行 代理部任希義協理 Agenda一、公司治理之起源及推動進程二、公司治理指標分類及評分原則三、有關股務作業及股東會召開之相關指標四、電子投票法令依據及作業時程五、採用電子投票應注意之作業六、採用電子投票之影響 (1)票決態樣 (2)候選人提名制公司治理之起源及推動進程103年度第一屆公司治理評鑑施行五大類評鑑指標數及其比重(14項)(15項)(13項)(23項)(33項)第二屆指標合計共98項評分原則指標設計參考國外制度採「是」或「否」之方式。有關股務作業及股東會召開之相關指標維護股東權益-------------------共9題平等對待股東-------------------共9題強化董事會結果與運作-------共6題提升資訊透明度----------------共1題落實企業社會責任-------------無相關指標有關股務作業及股東會召開之相關指標? 維護股東權益(1/3)提名制優缺點104.1.8修訂資訊申報作業辦法採候選人提名制之優點及因應措施有關股務作業及股東會召開之相關指標為保障少數股東提名董監事候選人之權益，並強化公司資訊透明度適用對象修 正 前修 正 後上市(櫃)、第一上市(櫃)依公司法第192條之1第7項及第216條之1規定提名董監事(含獨立董事)之資訊：(一)應於停止變更股東名簿記載日前公告受理提名；(二)應於股東常會開會前四十日或股東臨時會開會前二十五日公告候選人名單；(三)應於選舉後二日公告當選情形。 召開股東會辦理提名董監事(含獨立董事)之相關作業資訊：(一)應於停止變更股東名簿記載日前公告受 理提名、審查標準及作業流程。(二)應於受理期間截止日後二日內公告被提 名人名單。(三)應於董事會決議後二日內、股東常會開 會四十日前或股東臨時會開會二十五日 前，以上開日期孰前者為準，公告董事 會審查結果、候選人名單及被提名人未 列入候選人名單之理由。(四)應於選舉後二日內公告當選情形。法令依據：臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司及境外指數股票型基金上市之境外基金機構資訊申報作業辦法第3條第2項第23款(104.1.6實施) 、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第2項第22款(104.1.8實施)有關股務作業及股東會召開之相關指標維護股東權益(2/3)議事錄記載方式有關股務作業及股東會召開之相關指標經濟部90.5.24經(90)商字第09002108030號公告(節錄)二、有關議事錄記載決議方法之型式：(一)股東會1.股東對議案無異議：公司股東會議事規則對股東會之決議方法訂有「議案之表決，除公司法及公司章程另有規定外，以出席股東表決權過半數之同意通過之。表決時，如經主席徵詢出席股東無異議者，視為通過，其效力與投票表決同」時，其記載可為「經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過」，當事人如仍有爭執，請逕循司法途徑解決。2.股東對議案有異議：採票決方式並應載明通過表決權數及其權數比例，其記載可為「出席股東表決權數857,850同意通過，佔總權數85.785%」。3.董監事之選舉：採票決方式並應載明當選董事、監察人之當選權數，其記載可為「張三(當選權數1,020,000)、李四(當選權數921,015)、王五(當選權數803,315)等三人當選為本公司董事，趙六(當選權數857,850)當選為本公司監察人，任期自即日起三年」。以下略。有關股務作業及股東會召開之相關指標維護股東權益(3/3)公§369-2有關股務作業及股東會召開之相關指標公司法第369條之2(控制公司、從屬公司之定義)公司持有他公司有表決權之股份或出資額，超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額半數者為控制公司，該他公司為從屬公司。除前項外，公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司，該他公司為從屬公司。有關股務作業及股東會召開之相關指標? 平等對待股東(1/3)公司法修正公司法第177-1條條文修正草案條文對照現行條文修正條文說明(節錄)公司召開股東會時，得採行以書面或電子方式行使其表決權；其以書面或電子方式行使表決權時，其行使方法應載明於股東會召集通知。但證券主管機關應視公司規模、股東人數與結構及其他必要情況，命其將電子方式列為表決權行使管道之一。前項以書面或電子方式行使表決權之股東，視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為棄權。公司召開股東會時， 採行書面或電子方式行使表決權者，其行使方法應載明於股東會召集通知。但證券主管機關應視公司規模、股東人數與結構及其他必要情況，令其將電子方式列為表決權行使方式之一。依前項規定採書面或電子方式行使表決權者，該次股東會議案，應於召集