第十五章 证市场法规制度与监管.pptVIP

东北财经大学出版社 第十五章 证券市场法规制度与监管 第一节 证券监管的目的 第二节 证券市场法律法规概述 第三节 证券市场监管体系及内容 第四节 证券市场诚信建设与证券业从业人员资格管理 第一节 证券监管的目的 第二节 证券市场法律法规概述 一、世界各国证券监管的法律体系 （一）美国体系 （二）英国体系 （三）欧洲大陆体系 第二节 证券市场法律法规概述 二、中国证券市场法律法规 1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国证券投资基金法》 3.《中华人民共和国公司法》 4.《中华人民共和国刑法修正案》 5.《中华人民共和国信托法》 6.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 第三节 证券市场监管体系及内容 一、监管原则 1.保护投资者利益原则 2.“三公”原则 3.监督与自律相结合原则 第三节 证券市场监管体系及内容 二、证券市场监管的要素 1.监管主体 2.监管目标 3.监管对象和内容 4.监管手段 （1）法律手段 （2）经济手段 （3）行政手段 第三节 证券市场监管体系及内容 三、证券监管制度体制模式 1.集中型监管体制模式 2.自律型监管体制模式 3.中间型监管体制模式 4.中国的监管体制 第四节 证券市场诚信建设与证券业从业人员资格管理 一、诚信建设的重要意义 二、从业人员资格管理 1.从业资格要求 2.从业资