交易数字笔记总结.doc

1．我国证券交易市场发展历程 我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报）。证券公司的设立条件主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。证券公司的经营范围证券经纪业务证券投资咨询与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问最低注册资本不低于人民币5000万证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务一项的最低注册资本不低于人民币1亿两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。注册资本应是实缴资本。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。证券交易所会员的资格、权利和义务依法设立且满1年代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。会员资格的申请与审批证券公司应报送一系列材料，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1~4名证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。证券交易所在会员监管过程中会员受到暂停或者限制交易取消交易权限取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（以深交所为例）：　　（1）进入证券交易所参与证券交易。　　（2）每个席位自动享有一个交易单元的使用权。　　（3）每个席位自动享有一个标准流速的使用权。（深圳证券交易所1个标准流速为每秒15笔）　　（4）每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。指定交易制度于1998年4月1日起推行。上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定　　证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量 交易内容 上海证券交易所 深圳证券交易所 买入股票、基金、权证 100股（份）或其整数倍 100股（份）或其整数倍 卖出股票、基金、权证 余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出 余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出 买入债券 1手或其整数倍（1手是1000元面值） 10张或其整数倍（1张是100元面值） 卖出债券 1手或其整数倍 余额