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交易第四章 1在证券经纪业务中，包含的要素包括()。 82 A证券交易所 B证券交易的对象 C证券经纪商 D委托人 2下列不属于证券经纪业务技术凤险的是〔)。142-143 A挪用客户的证券或资金 B接受客户的全权委托 C因软件原因造成行情中断 D未经客户的委托擅自为客户买卖证券 3投资者作为委托台同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括()。89-90 A了解交易风险，明确买卖方式 B牛良据自身承受能为接受交易结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金 4证券监管包括______。145-146 A证券监管机构的监管 B司法部门的监督 C证券交易所的监督 D证券业协会的自律管理 5侵占、陨害客户的台法权益，挪用客户的资金或证券属于台规风险。142 A正确 B错误 6下列属于证券经纪业务台规风险的是（）141-142 A客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好 B违反规定为客户开立账户 C客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托 D违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易 7《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()的基本约 定。85 A权利和义务 B业务规则 C责任 D操作流程 8柜台修改帐户密码，自然人本人须携带()111 A委托代办书 B资金帐户卡 C经过公证的委托代办书 D本人有效身份证明 9证券经纪商在证券市场中的主要作用是______83 A开发客户 B提供信息服务 C充当证券买卖的媒介 D承销证券 10证券公司营业部中电脑人员和财会人员可以兼任清算员。92 A正确 B错误 11证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万开的，处以()罚款。147 A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下 C30万元以上60万元以下 D1万元以上10万元以下 12关干证券经纪业务，以下表述正确的有()。84 A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况，自行改变委托人的委托价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损类，证券经纪商不承担赔偿责任 13在证券经纪关系中，证券经纪商是()。88 A授权人 B受托人 C委托人 D代理人 14以下属于证券经纪商应承担的义务有()。90-91 A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B不接受全权委托 C必须忠实办理受托业务 D坚持为客户保密的制度 15()是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定 的一种全新的客户交易结算资金管理制度。88 A银证转账 B营业部自设资金柜台存取 C银行代理 D客户交易结算资金第三方存管 16证券经纪业务的()主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门 规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并晋遍遵守的职 业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或声誉陨失的风险。141 A台规风险 B管理风险 C经营风险 D技术风险 17和客户建立了买卖委托关系后，客户住住希望证券经纪商能够提供及时、准确的（）服 务。83 A信息 B咨询 C代理 D买卖 18以下关干证券经纪商的说法，不正确的是()。90-91 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 19下列属于证券经纪商义务的有（）。90-91 A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 E坚持了解客户原则 C必须忠实办理受托业务 D坚持为客户保密制度 E不接受全权委托 20根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定()。118-119 A不得侵占占、损害客户的合法权益。 B不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。 C不得散布谣言或其他非公开披露的信息。 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。 21证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重 的，撒消任职资格或者证券从业资格:148 A与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险