交易基金错题.doc

2011年11月份证券业从业资格考试《证券交易》真题第3题 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。A．70%B．90%C．95%D．80%【正确答案】【您的答案】D第9题 标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【正确答案】【您的答案】第17题 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（　　）。A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位【正确答案】【您的答案】第20题 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（　　）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A．挂牌B．摘牌C．停牌D．特别停牌【正确答案】【您的答案】第21题 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下【正确答案】【您的答案】第23题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。A．证券公司B．商业银行C．托管银行D．政策性银行【正确答案】【您的答案】第25题 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（　　）指定临时代办机构。A．证券业协会B．证券交易所C．上市公司协会D．中国证监会【正确答案】【您的答案】第26题 在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（　　）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（　　）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A．3月11日；3月13日B．3月10日；3月15日C．3月11日；3月20日D．3月10日；3月17日【正确答案】【您的答案】第27题 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国人民银行D．中国证监会聘请的专业性中介机构【正确答案】【您的答案】第29题 （　　）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A．集中性市场营销策略B．差异性市场营销策略C．无差异市场营销策略D．分散性市场营销策略【正确答案】【您的答案】第34题 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。A．防止证券商的信用风险B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D．简化操作手续【正确答案】【您的答案】第36题 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（　　）。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手【正确答案】【您的答案】第41题 下列关于基金的叙述，正确的是（　　）。A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似【正确答案】【您的答案】第44题 已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。A．17.91B．18.41C．18.90D．20.88【正确答案】【您的答案】第45题 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。A．质押B．抵押C．第三方存管D．托管【正确答案】【您的答案】第46题 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例【正确答案】【您的答案】第49题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查