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基础知识押题一 单选题 1、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（ ）。 A 股票型基金 B 债券型基金 C 货币市场基金 D 混合型基金 页码 137 答案 C 2、在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（ ）承担。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司 页码 343 答案 A 3、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（ ）。 A 金融期货 B 金融远期合约 C 金融期权 D 金融互换 页码 157 答案 A 4、（ ）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 A 证券公司 B 证监会 C 证交所 D 证券业协会 页码 237 答案 A 5、开放式基金份额的申购和赎回价值是按（ ）计价。 A基金负债总值 B 基金份额净值 C 基金资产总值 D 基金资产净值 页码 138 答案 B 6、（ ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。 A 基金份额持有人 B 基金托管人 C 基金发起人 D 基金监管者 页码 135 答案 B 7、世界上第一个股票交易所，应该是（ ）。 A 阿姆斯特丹股票交易所 B 费城证券交易所 C 芝加哥证券交易所 D 纽约证券交易所 页码 19 答案 A 8、下列关于企业年金的表述，错误的是（ ）。 A 企业年金可以用于信用交易 B 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金 C 企业年金可以由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 D 企业年金基金资产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品 页码 13,14 答案 A 9、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（ ）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。 A 证券公司 B 基金公司 C 证券交易所 D 证券业协会 页码 357 答案 A 10、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（ ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 A 基金份额净值 B 基金资产总值 C 基金负债总值 D 基金负债净值 页码 139 答案 A 11、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（ ）。 A GNP/证券市值 B 证券市值/GNP C 证券市值/GDP D GDP/证券市值 页码 21 答案 C 12、我国规定，证券公司申诸融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。 A 5亿 B 8亿 C 12亿 D 15亿 页码 335 答案 C 13、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（ ）。 A 分级基金 B 保本基金 C 收入型基金 D 平衡型基金 页码 129 答案 B 14、目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立（ ），而不能为一般证券投资者开立。 A 证券账户 B 资金账户 C 法人账户 D 结算账户 页码 372 答案 D 15、基金管理费费率的高低通常（ ）。 A 与基金规模成反比，与风险大小成正比 B 与基金规模成正比，与风险大小成反比 C 与基金规模成反比，与风险大小成反比 D 与基金规模成正比，与风险大小成正比 页码 137 答案 A 16、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（ ）个月后可转换为公司股票。 A 9 B 3 C 6 D 12 页码 180 答案 C 17、金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（ ）的特征。 A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 页码 147 答案 B 18、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。 A 100 B 50 C 150 D 200 页码 305 答案 A 19、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（ ）投资者。 A 散户 B 个人投资者 C 银行和非银行金融机构等机构 D 企业 页码 91 答案 C 20、证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）不同。 A 层次结构 B 品种结构 C 交易制度 D 交易所结构 页码 4 答案 A 21、台湾证券交易所目前发布