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提单及国际贸易游戏规则 　　提单有三个主要的作用，即作为物权凭证，充当运输合约和收据，我按顺序讲。 　　一、物权凭证 　　提单作为物权凭证是聪明的商人创造的游戏规则之一，简言之，就是：提单可以背书转让。在通讯不发达的两三百年前，背书起到了指示的作用，确保交货准确。另外，持单人若提不到货，可以提单为据，起诉 承运人 。提单是物权凭证这一习惯法，早在两百多年前就被判例法认可。 　　现代，各种运输方式的速度大大提高，短途运输增多，而提单的作成、出具、 结汇 等手续要求更加严格，常常使它到达提货人的时间晚于货物到港时间，增加仓储费或影响货权的进一步流转。因此，提单面临新的挑战。近年来，在某些场合下，出现了传统提单的替代品。常见的一种是电子提单。在运用电子提单的国际贸易里，所有的环节，包括 结汇 和 通知 等，都通过电子中心(BOLEIO)进行，有些“物权公示”的味道，既能加速货权流转，又能保证船方准确交货。但是它的运行成本很高，适用范围不大;也许要等两三百年，才是它一领风骚的时候。另一种是海运单。短航次没有中途转卖货权的风险，无需提单这种物权凭证，出具海运单就足够了。英国法认为它实质上是不可转让的 记名提单 ，因为流通受限，所以不被看作物权凭证。在美国提单法上，各种 记名提单 由于载明“不可转让”，也不被看作是物权凭证。海运单在单证运输中的比重越来越大。但是在很多领域，提单是有用武之地的，甚至在某些领域，提单是必要的，如以提单作为抵押，向银行贷款;货权海上转卖;一些需求变化大的商品，如原油、常常由最后持单人来确定卸港。 　　提单的物权凭证身份主要体现在提单转让、抵押和提货上。其中最主要的是提单背书转让。提单背书转让的做法早于 本票 和 支票 。多次背书的提单必须是连续的，否则，船方有拒绝交货的抗辨权;空白背书更易流通，但风险更大，因为船方有见单交货的权利或义务。 　　有人认为，提单流通与证券和钞票的流通相似，但“流通”的说法不宜用于提单，“转让”更准确。因为钞票的最后持有者无须特别要求就能实现其权利，提单的处理还涉及持单人身份的证明，有无货权或有无优先权等。这里讲一个case：中方发货给香港中间商，因未结汇，中间商没有得到提单。为早日转手，中间商利用买方出具的 信用证 结汇，偷造了一套提单给买方。后来，中方与买方各持一套提单向船方要求货权，船方只好将货库存，请仲裁委裁决。为节省仓储费，仲裁委 拍卖 货物，那么，谁对这笔价款享有所有权?无疑是中方(卖方)。理由是“任何人不得处分他人的权利”，中方未将提单背书转让给中间商，货权因此没有转移;中间商“无权处分”的行为并不能使买方取得货权。 　　下面讲一讲实务中常见的提单使用方式和问题。 　　1.“一式三份”：两三百年前由英美商人创制，以防在转让过程中提单意外灭失，从而影响提货和货物风险承担。“一式三份”易引起欺诈，最早的判例产生于一百多年前：发货人开出提单一式三份，将正本提单背书给银行作保，请求银行开具 信用证 。随后，他利用其中的一份提单向船方提货成功，逃之夭夭。银行钱货两失，起诉船方交货有误，侵犯了自己的货权。法院判决，作为物权凭证，“提单是打开货物仓库的钥匙”，一式三份的目的在于防止提单全部灭失，而“打开仓库只需一把钥匙”，所以，一份提单就足以起到物权凭证的作用，可以提货。因此，实践中，银行在开具信用证时，一般要求申请人提交所有的提单，并注意到货日期，以便安全、及时地提货。当然，除非当事人另有约定，提货时只需一份提单。 　　2.“副本(Copy)”：它不能转让，不是物权凭证。它的主要作用在于让收货人用它先去清关;风险是收货人能够依照它载明的信息，在当地伪造出“正本提单”，前去提货。这类性质的欺诈案近年来屡屡出现。 　　3.换提单：比如，在开具了海运单后，承运 人才 要求换成提单;或者把甲格式的提单换成乙格式的提单。这样的交换是可以的，但一定要用完整的全套提单来交换。 　　4.换卸港：也需要全套提单，以防用其中一份在原卸港提货。法律是否认可这种做法尚有疑问;英国有判例认为，只需一套提单中的一张就行;但在某些特殊情况下，只要双方同意，船方仍有权要求货方提供全套提单。 　　5.双方争货：一种情况是银行与收货人争货。如银行原先同意收货人凭单提货，出售后以价款偿还贷款;随后反悔，却拿不回提单。另一种可能的情况是发货人与收货人争货。如发货人未收到买方付款，即电告船方货权未转移、不能交货。在诸如此类的情况下，不适用“见单即付”原则。实务中的一般做法是：(1)把货交给能提供银行担保(保函)的一方。(2)更常见的做法是交由法院裁断谁是 货主 。当然，这个法院应是“Competent Court”，否则，它的确权判决将得不到承认和尊重。Case：在莫桑比克，外商与当地一国有机构争夺货权，为避免裁判不公，船