期货法律法规期货投资者保障基金管理暂行办法练习题中大网校.doc

2010年期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》练习题 总分：45分 及格：27分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。 (2)期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（　　）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 (3)期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。 (4)中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（　　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 (5)期货交易所、期货公司保障基金总额达到（　　）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 (6)对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。 (7)（　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 (8)现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。 (9)期货交易所应当在每季度结束后（　　）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 (10)期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　　）。 (11)期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 (12)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（　　）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 (13)（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。 (14)动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（　　）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 (15)期货交易所（　　）。 (16)期货交易所、期货公司应当按（　　）缴纳期货投资者保障基金后续资金。 (17)期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（　　）第六十八条、第七十条进行处罚。 (18)期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　　）中列支。 (19)期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 (20)期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。 (21)《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按（　　）补偿。 (22)期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（　　）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 (23)期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（　　）批准。 (24)《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在（　　）元以下的部分全额补偿。 (25)使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 (26)在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照（　　）补偿规则进行保障基金补偿。 二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内） (1)期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（　　）进行处罚。 (2)期货投资者保障基金的（　　），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 (3)关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（　　）。 (4)（　　）期货投资者后续资金。 (5)（　　）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管