期货法律法规期货公司管理办法练习题中大网校.doc

2010年期货法律法规《期货公司管理办法》练习题 总分：92分 及格：0分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。 (2)期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（　　）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 (3)期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（　　）。 (4)期货公司交易、结算、财务业务应当由（　　）办理。 (5)期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（　　）日内通知期货公司。 (6)期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（　　）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 (7)期货公司应当设（　　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 (8)期货公司应当在（　　）交易闭市后为客户提供交易结算报告。 (9)期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（　　）。 (10)期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（　　）。 (11)设立期货公司，持有l00%股权的股东，净资本应当不低于人民币l0亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）亿元。 (12)期货公司应当按照期货交易所规则，使用（　　）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。 (13)期货公司股东会每年应当至少召开（　　）次会议。 (14)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。 (15)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人。 (16)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（　　）公告。 (17)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。 (18)期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（　　）。 (19)（　　）依法对保证金安全实施监控。 (20)期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（　　）的风险监管指标须持续符合规定的标准。 (21)期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）。 (22)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（　　），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 (23)期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　　）风险管理要求。 (24)期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 (25)期货公司应当按照（　　）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 (26)期货公司（　　）不得由一人兼任。 (27)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人。 (28)期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（　　）次会议。 (29)客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。 (30)期货公司变更名称、公司章程，应当在（　　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 (31)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。 (32)申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（　　）。 (33)期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（　　）以上，应当经中国证监会批准。 (34)首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（　　）报告。 (35)期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的（　　）