期货考试期货法律法规模拟试题中大网校.doc

2012年期货考试《期货法律法规》模拟试题(2) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) (1)《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（　 　 ）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A. 实行会员分级结算制度的期货交易所 B. 实行会员统一结算制度的期货交易所 C. 实行会员每日无负债结算制度的期货交易所 D. 实行保证金结算制度的期货交易所 (2)取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（　 　 ）向中国期货业协会申请从业资格。 A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 所在从事期货经营业务的机构 D. 期货监督管理机构的分支机构 (3)期货公司应当在（　 　 ）交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。 A. 每周 B. 每月 C. 每日 D. 每年 (4)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，（　 　 ）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 A. 不得高于 B. 不得低于 C. 等于 D. 既可高于，也可低于 (5)自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　 　 ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A. 2 B. 5 C. 10 D. 15 (6)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　 　 ）。 A. 相互独立、分别管理 B. 相互独立、共同管理 C. 相互结合、分别管理 D. 相互结合、共同管理 (7)下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（　 　 ）。 A. 向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息 B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C. 了解期货公司业务执行情况 D. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 (8)证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（　 　 ）。 A. 暂停对该公司新业务的审批 B. 限制该公司的职工薪酬发放 C. 依法撤销其介绍业务资格 D. 对其处以50～100万元罚款 (9)期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　 　 ）报告。 A. 期货交易所 B. 中国证监会派出机构 C. 中国证监会 D. 期货业协会 (10)期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　 　 ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 (11)《期货交易所管理办法》于（　 　 ）起施行。 A. 2007年6月2日 B. 2008年6月2日 C. 2007年4月15日 D. 2008年4月15日 (12)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A. 3年 B. 6年 C. 2年 D. 5年 (13)取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（　 　 ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A. 3 B. 2 C. 5 D. 1 (14)申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。 A. 3000 B. 1000 C. 2000 D. 5000 (15)期货交易所应当按照手续费收入的（　 　 ）的比例提取风险准备金。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% (16)（　 　 ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A. 期货交易所 B. 期货公司 C. 中国证监会 D. 期货业协会 (17)期货交易所设理事会，每届任期（　 　 ）年。 A. 3 B. 1 C. 2 D. 5 (18)期货公司应当设立（　 　 ），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A. 审查部门 B. 审查部门和稽查部门 C. 风险管理部门 D. 合规审查部门或者岗位 (19)国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（