期货考试期货法律法规命题预测试卷中大网校.doc

2012年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(2) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) (1)机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（　　）报告。 A. 期货交易所 B. 商务部 C. 中国证监会及其派出机构 D. 中国证监会或者中国期货业协会 (2)期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年 (3)期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。 A. 国务院国有资产监督管理机构 B. 国务院期货监督管理机构 C. 国家工商行政管理总局 D. 商务部 (4)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（　　）。 A. 相应调减净资本 B. 相应调减客户权益总额 C. 增加预计负债金额 D. 增加流动负债金额 (5)会员制期货交易所理事会的会员理事由（　　）。 A. 会员大会选举产生 B. 中国期货业协会委派 C. 中国证监会委派 D. 理事会选举产生 (6)期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。 A. 20日 B. 1个月 C. 2个月 D. 3个月 (7)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务（　　）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A. 5年 B. 6年 C. 8年 D. 10年 (8)申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年 (9)在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（　　）。 A. 董事会 B. 理事会 C. 职工代表大会 D. 临时会员大会 (10)根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（　　）主持。 A. 理事长 B. 总经理 C. 会员代表 D. 中国证监会 (11)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（　　）。 A. 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金 B. 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值 C. 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项 D. 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项 (12)设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（　　）。 A. 2亿元 B. 5亿元 C. 10亿元 D. 20亿元 (13)会员制期货交易所（　　）以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。 A. 1/3 B. 1/4 C. 1/5 D. 2/3 (14)期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。 A. 5日 B. 10日 C. 15日 D. 20日 (15)期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（　　）。 A. 基础结算业务资格 B. 一般结算业务资格 C. 特别结算业务资格 D. 全面结算业务资格 (16)（　　）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A. 中国证监会、财政部 B. 中国证监会、商务部 C. 中国证监会、期货交易所 D. 中国期货业协会、中国证监会 (17)申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（　　）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。 A. 2年 B. 3年 C. 5年 D. 8年 (18)申请设立期货公司应当具备的条件不包括（　　）。 A. 注册资本最低限额为人民币3000万元 B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 C. 股东全部以货币出资 D. 有健全的风险管理和内部控制制度 (19)在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（　　）。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 中国期货业协会和期货交易所 C. 期货交易所和中国证监会 D. 中国期货业协会和中国证监会 (20)证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。