期货法规真题(1.doc

 9、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结 算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。 A、3 B、2 C、5 D、7 12、会员制期货交易所会员应当履行（）义务。 A、接受期货交易所业务监督 B、按规定转让会员资格 C、联名提议召开临时会员大会 D、使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 13、期货交易所应当按照手续费收入的（）比例提取风险准备金。 A、15% B、10% C、20% D、25% 14、关于理事会职权的说法，不正确的是（）。 A、选举理事长、副理事长 B、决定对违规行为的纪律处分 C、审议批准期货交易所对外投资计划 D、监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的事情 15、下列说法正确的是（）。 A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B、期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持 C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D、期货交易所总经理每届任期 3 年，可以连任 期货考试应对联盟工作室友情制作  16、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A、3 B、5 C、10 D、7 17、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A、3 B、10 C、5 D、15 18、下列不属于总经理行使的职权的是（）。 A、组织协调专门委员会的工作 B、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 C、决定期货交易所员工的工资和奖惩 D、主持期货交易所的日常工作 19、设立期货公司，持有 100%股权的股东其净资本应当不低于人民币（）亿元。 A、1 B、2 C、5 D、10 20、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件不包括（）。 A、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B、具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C、控股股东净资产不低于人民币 3000 万元 D、高级管理人员近 3 年内未受到过刑事处罚 21、持有（）以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。 A、5% B、10% C、15% D、20% 第 3 页 共 3 页 期货考试应对联盟工作室友情制作 22、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。 A、变更住所的详细计划 B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、近 3 年内无重大违法违规经营记录的证明 D、拟变更后住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 23、期货公司的股东每年应当至少召开（）次会议。 A、1 B、2 C、3 D、5 24、期货公司应当根据《期货经纪合同指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报（）备案。 A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C、中国证监会 D、国务院 25、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。 A、同步录音 B、填写交易指令单 C、填写期货经纪合同 D、事后得到投资者书面确认 26、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他记录应当至少保存（）年。 A、5 B、10 C、15 D、20 27、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合 法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A、2 B、3 C、5 D、10 28、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过 提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下 罚款。 A、2 B、3 C、5 D、10 第 4 页 共 4 页 期货考试应对联盟工作室友情制作 29、期货公司聘请或者解聘会计题事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的 中国证监会派出机构报告。 A、2 B、3 C、5 D、10 30、期货公司传递投资者指令时，应当按照（）原则。 A、时间优先 B、价格优先 C、交易量大优先 D、价格优先，时间优先 31、证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。 A、3 B、4 C、5 D、6 32、《期货从业人员职业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A、期货交易所 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、中国证监会 33、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资 金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。 A、2 B、3 C、5 D、10 34、期货交易所的会员大会有（）以上会员参加方可为有效