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四川仁智油田技术服务股份有限公司 投资者关系管理制度 二○一○年月 总 则 为进一步加强四川仁智油田技术服务股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者以下统称“投资者”之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，完善公司治理结构，提升公司的诚信度，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》以下简称“《证券法》”、《上市公司与投资者关系工作指引》等法律、行政法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 本制度中所指投资者关系管理是指公司在规范、充分的信息披露的基础上，合理运用金融和市场营销原理，通过多种渠道和方式，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同的管理行为。 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 投资者关系管理工作平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。 公司应指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 投资者关系管理的目的和基本原则 投资者关系管理的目的是： 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化 促进公司整体利益最大化和 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 投资者关系工作的基本原则是： 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 投资者关系管理的对象包括： (1) 投资者(包括在册和潜在投资者)； (2) 证券分析师及行业分析师； (3) 财经媒体及行业媒体等传播媒介； (4) 投资者关系顾问； (5) 其他相关个人和机构。 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 企业文化建设； 公司的其他相关信息。 投资者关系活动 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。 为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详细报道。 股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公司网站或以及其他可行的方式公布。 公司网站中设立投资者关系专栏，公告公司相关信息，以供投资者查询。 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。公司刊登有关报告和分析报告，有可能被视为赞同有关观点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任。 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问