上海股权托管交易中心员管理规则.docVIP

上海股权托管交易中心会员管理规则 第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）会员管理，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。 第二条 会员参与上海股交中心股份转让业务，包括推荐挂牌、定向增资及其他相关业务，应遵守法律法规、政策性规定和上海股交中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受上海股交中心管理。 第二章 会员资格及管理 第三条 申请成为上海股交中心会员，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩； （三）认可并遵照执行上海股交中心业务规则，按规定缴纳有关费用； （四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚； （五）上海股交中心要求的其他条件。 第四条 上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。 第五条 申请成为推荐机构会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构，并同时具备下列条件： （一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元； （二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调