人力资源管理风识别标准.docVIP

人力资源管理风险识别标准 1.人力资源部 综合指标责任人 人力资源总监/负责人 高管与从业人员合规指标 高管状况指标 从业人员状况指标 评价内容 消费与收入水平不符、“地下保单” 与客户有债务纠纷 高管个人的诚信记录、以及稳定性 机构从业人员非正常变动 评价方法 高管与从业人员 个人违规记录 违规记录 社保 劳动法 监管行政处罚 高管人员频繁变动 业务人员增长率 持证率 扣分方法 每次4-12分 每次2-10分 每人次计3-10分 计3-7分 考核 负责分支机构内控人员的培训，对每月的风险排查3.3“异常人员表”负责。 KPI 按以上规定，对分支机构的管理，因以上原因被监管扣分，问责人力资源。 可疑工作人员 可疑销售人员 评价内容 消费水平与其家庭收入状态明显不符 评价方法 展业频繁，业绩一般；短时间内客户流失；频繁出入港澳（涉嫌销售港澳保单） 扣分方法 每次4-12分 每次2-10分 每人次计3-10分 计3-7分 考核 负责分支机构内控人员的培训，对每月的风险排查3.3“异常人员表”负责。 KPI 按以上规定，对分支机构的管理，因以上原因被监管扣分，问责人力资源。 评价重点 考察保险专业中介机构高管与从业人员遵守监管法规的情况 评价内容 高管与从业人员违反保险监管法规 计分方法 涉嫌上述违规行为的 每次4分 因上述违规行为被下发监