制药用水审计模0814.doc

模版 ：制药用水系统审计 基本信息 审计对象： 审计日期： 审计小组人员组成： 姓名： 部门 审计主要内容清单： 1、文件 2、验证文件 3、纯化水 4、注射用水 其它：____________________________ 审计结论: 经对上述内容进行审查，制水系统在人员方面… ， 文件方面…，正确履行职责方面…。 综上认为，是否能保障质量管理体系的有效运行。 审计报告 一、基本情况简介 二、主要问题及其风险评估 主要问题： 经过对上述问题的综合评估，本企业的制药用水系统对产品的质量和安全方面存在风险如下： 三、整改建议和跟踪检查结果 包括对存在问题的整改建议、整改时限建议，跟踪检查等内容。 四、审计小组成员签字 审计记录 1. 文件 YES NO 1.1 查看系统的设计资料： 1.1.1 流速是否达到1.5米/秒以上？ _ _ 1.1.2 制水和输水系统是否能满足最大的生产需用量？ _ _ 1.1.3 管路的坡度是否大于1厘米/米？ _ _ 1.2 设备档案： 1.2.1 是否包含采购合同（包含制水和输送管路系统）？ _ _ 1.2.2 是否包含供应商进行设备和管路安装、连接操作文件？ _ _ 1.2.3 是否包含供应商提供的产品说明书、各类图纸、合格证？ _ _ 1.2.4 储罐和输送管道所用的材质是否符合要求（纯化水：304不锈钢材质，注射用水：316L不锈钢材质）？查看相应的材质证明。 _ _ 1.2.5 阀门是否符合要求（纯化水系统使用快接卫生阀门，注射用水系统使用316L不锈钢材质的隔膜阀？阀门的密封件是否为聚四氟乙烯）？查看相应的材质证明。 _ _ 1.2.6 循环泵是否为卫生级，采用水作润滑剂？ _ _ 1.2.7 管路的连接是否采用热熔式氩弧焊焊接或卫生夹头，无螺纹接口、使用的密封件材质是否为医用硅胶外裹聚四氟乙烯？查看相应的材质证明和焊点擦伤检验报告。 _ _ 1.2.8 纯化水储罐的呼吸器是否为疏水性过滤器？ _ _ 1.2.9 注射用水储罐的呼吸器是否为疏水性除菌过滤器？查看相关的材质证明。 _ _ 1.3 系统的操作、维护保养、清洗消毒规程是否齐全，是否包括调查和纠偏措施的内容并具有可操作性？ _ _ 1.4 操作和维护保养人员是否经过水系统的操作和维护保养方面的培训？查看相关的培训记录。 _ _ 1.5 是否有水的取样操作规程？规程内容是否包括取样点、取样频率、取样方法、监测项目及方法、质量标准？ _ _ 1.6 纯化水、注射用水的质量标准是否符合药典标准？ _ _ 1.7 水取样的操作人员是否经过培训？查看相应的培训记录。 _ _ 1.8 系统是否有维护保养记录？查看相应的记录是否完整。 _ _ 1.9 每年是否进行水质数据年度回顾及趋势分析？查看相关的报告。 _ _ 1.10 质量回顾报告中是否有不合格数据？若有，是否有相应的调查报告和处理报告？ _ _ 1.11 水系统的维护保养记录是否包含常规维护保养记录和系统出现异常时的维护保养记录？ _ _ 1.12 查看维护保养周期是否与文件一致？ _ _ 1.13 水系统是否有变更和修改？变更后是否经过再验证？ _ _ 2. 验证文件 YES NO 2.1 验证报告是否包含： 2.1.1 制水系统的详细描述 _ _ 2.1.2 系统工艺流程图 _ _ 2.1.3 流程图中是否标注取样点的位置、编号 _ _ 2.1.4 安装确认 _ _ 2.1.5 运行确认 _ _ 2.1.6 性能确认 _ _ 2.1.7 验证周期 _ _ 2.1.8 变更验证 _ _ 2.2 安装确认是否包含： 2.2.1 仪器仪表的校验记录 _ _ 2.2.2 设备的操作、清洁消毒、维护保养操作规程 _ _ 2.2.3 公用设施（水、电）的确认 _ _ 2.2.4 水处理设备各部分的安装调试记录 _ _ 2.2.5 储罐、管道输水系统、连接阀门、卫生夹头及密封件、循环泵等的确认 _ _ 2.2.6 管道安装连接的确认 _ _ 2.2.7 管道试压的确认