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论银行的合规管理 发表日期：2009年5月28日??作者：熊树忾 熊之华??本页面已被访问 2992 次 摘 要：银行管理，必须是规范管理；银行员工的行为，也必须是合规行为。然而在现实生活中，领导决策不合规，分层管理不合规，员工行为不合规的事时有发生。那么，是什么原因导致诸多不规范的行为了呢？是人们对合规管理的必要性和重要性认识不足，操作规范明显滞后于现实需要，规范与政策、业务以及当地的实际情况脱节的问题还不同程度地存在着，实施合规管理的内外部环境还有待进一步优化。解决了这些问题，合规管理中的一些矛盾和问题也就迎刃而解了。 关键词：银行 合规管理 ? 银行管理，必须是规范管理；银行员工的行为，也必须是合规行为。然而在现实生活中，领导决策不合规，分层管理不合规，员工行为不合规的事时有发生。是没有可遵循的规范吗？不是；是员工不愿意遵循规范吗？也不是。那么，是什么原因导致诸多不规范的行为了呢？是人们对合规管理的必要性和重要性认识不足，操作规范明显滞后于现实需要，规范与政策、业务以及当地的实际情况脱节的问题还不同程度地存在着，实施合规管理的内外部环境还有待进一步优化。解决了这些问题，合规管理也就不再成为银行领导者的一块心病了。 一、? 合规管理的必要性和重要性 合规管理本来是银行的一项基础性工作，可为什么有些银行干部却对其必要性和重要性还认识不足呢？那是因为他