第三章 纪业务相关实务.doc

单选题 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ） A、招标购买方式 B、承销购买方式 C、同一价购买方式 D、支付购买方式 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。 A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者 D、符合中国证监会规定条件的机构投资者 网上竞价发行方式的缺陷是（ ） A、广泛的市场性 B、一、二级市场的联动性 C、经济高效性 D、股价易被机构大资金操纵 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A、中国结算公司的交易清算系统 B、交易所 C、各证券公司 D、各银行 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A、配股公告日 B、配股公告日后一天 C、配股登记日 D、配股登记日后一天 召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 A、10 B、15 C、20 D、30 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。 A、25 000 B、2 5000 C、100 D、10 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分 A、交易场所 B、账户用途 C、投资主体 D、投资种类 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（ ）制度。 A、客户交易结算资金第三方存管 B、会员分级结算 C、新股发行现金申购 D、客户交易结算资金独立存管 上市开放基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。 A、冻结期 B、交易期 C、等候期 D、封闭期 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（ ） A、9 704份 B、9 707份 C、10 000份 D、9611份 A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ） A、10% B、40% C、50% D、60% 结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。 A、资金账户 B、银行账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 开立证券账户坚持（ ）原则。 A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、舍法性和有效性 上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。 A、2 B、3 C、4 D、5 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。 A、境内上市公司 B、海外上市公司 C、非上市公司 D、民营企业 某A股的股权登记日收盘价为30元一股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ） A、16.25元/股 B、17.5股 C、20元/股 D、25元/