证劵从业础考前模拟一.doc

单选题 1、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。 A 现金流B 利息C 本金 D 货币 2、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。 A 会大体保持相对稳定的关系B 不相关C 相等D 不相等 3、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。 A 15 B 30 C 7.5 D 45 4、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。 A 单方面B 双方面C 选择性D 强制性 5、根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（）的信息披露制度。 A 更宽松B 更严格C 一样D 不同 6、我国目前对证券发行实行的是（）。 A 核准制B 注册制C 审批制D 备案制 7、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。 A 零息债券B 附息债券C 息票累积债券D 浮动债券 8、期货IB业务起源于（）。 A 日本B 英国C 美国D 中国 9、以下哪种风险不属于系统风险（）。 A 信用风险B 政策风险C 经济周期波动风险D 利率风险 10、为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。 A 保值债券B 国家建设债券C 财政债券D 特别国债 11、深圳证券交易所综合指数不包括（）。 A 中小企业板指数B 深证综合指数C 深证A股指数D 深证B股指数 12、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A 国务院B 证监会C 发改委D 商务部 13、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。 A 资本利得B 股息C 红利D 控股权 14、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。 A 融资专用资金账户B 融券专用证券账户 C 客户信用交易担保证券账户D 信用交易证券交收账户 15、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权B 任选期权C 障碍期权D 平均期权 16、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。 A 以单位利益优先B 以客户利益优先 C 确保客户的利益得到公平地对待D 以自身利益优先 17、股权式衍生工具的种类不包括（）。 A 货币期货B 股票期货C 股票期权D 股票指数期货 18、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。 A 下跌B 上升C 不变D 无法确定 19、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A 股份有限公司B 有限责任公司C 证券公司D 合伙制企业 20、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A 变化B 固定C 定期变化D 与公司经营情况挂钩 21、证券市场监管的原则，不包括以下原则（）。 A 依法监管原则B 保护投资者利益原则C 三公原则D 以自律为主原则 22、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。 A 供求关系B 公司经营情况C 投资者心理因素D 宏观经济情况 23、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。 A 中国人民银行B 中央国债登记结算有限责任公司C 证监会D 银监会 24、已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。 A A股B 国家持股C 国有法人持股D 外资持股 25、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。 A 以收益率为标的的美式招标B 以收益率为标的的荷兰式招标 C 以价格为标的的美式招标D 以价格为标的的荷兰式招标 26、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。 A 浮动债券B 息票累积债券C 附息债券D 零息债券 27、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。 A 专项债券B 普通债券C 固定利率债券D 浮动利率债券 28、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。 A 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取1