初始登记和上市管业务指南.docVIP

初始登记和上市托管业务指南 以下流程及提交材料只属一般性的要求，不同的发行方式，股份登记和上市托管的程序及提交的材料有所不同，所以在公开发行股票之前，发行人或主承销商务必与登记存管部联系，咨询有关初始登记和上市托管事宜后，再准备有关材料。 本公司初始登记及上市托管实行“一站式服务”，发行人在本公司办理初始登记及上市托管事宜只需与登记存管部联系。 发行人按以下步骤办理初始登记和上市托管事宜： 一、发行人获得证监会关于公开发行股票的批复后，向深交所申请核准证券简称、编制证券代码，深交所核准证券简称、编制证券代码后，书面通知登记存管部。 二、如果有非流通股股东尚未开立深圳A股账户，需先开立。A股账户由非流通股股东在当地证券营业部等本公司开户代理机构处开立。申请开户应当提交以下材料： 1．企业法人营业执照或注册登记证书及复印件； 2．法定代表人证明书（加盖公章）； 3．法定代表人身份证复印件； 4．法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）； 5．经办人身份证及复印件； 6．填妥的《机构证券账户注册申请表》（此表在办理地点索取）。 收费标准：每户人民币500元。 三、发行人或主承销商须于募集资金到位后的两个工作日内，向登记存管部申请办理股份登记，并提交以下材料： 1．《股票上市登记申报表》一式3份（深交所提供空白报表）； 2．证监会核准发行人股票发行的批复复印件； 3．股份公司设立的批文复印件； 4．招股说明书； 5．未流通股份、网下发行的流通股份以及余股包销部分持有人名册清单及数据磁盘； ①网下持有人名册清单及数据磁盘的制作非常重要且容易出错，发行人应仔细阅读下面的注意事项，以免延误股份登记。 ②持有人名册清单应包括证券代码、持有人证券账户号、持有人全称、持股数量、股份性质、已冻结股数等内容，并在每页上加盖发行人印章（见附件1）。 ③关于磁盘的制作，由主承销商按本公司规定的数据接口（见附件2）将持有人的证券账户、认购股数和托管券商的席位号码等字段写入磁盘； 余股数据也应写入磁盘，且为网上与网下的余股总和； 注意磁盘数据接口中的“身份证号或注册号”为投资者在开立证券账户时提供的身份证号或注册号，主承销商在制作磁盘数据时，请按网下投资者的证券账户卡上的身份证号或注册号填报相关数据；如果无法获知网下投资者证券账户卡上的身份证号或注册号，也可通过本公司的实时开户系统查询证券账户号对应的身份证号或注册号。 ④持有人名册清单与磁盘数据均需按股东代码升序排序。 ⑤如果网下登记的股份有被冻结的情况，发行人应向登记存管部移交股份冻结全部相关材料的复印件。 6．具有证券从业资格的会计师事务所出具的全部资金到位的验资报告（原件）； 7．承销协议（加盖发行人及主承销商印章）及余股认购报告书（见附件3，加盖主承销商印章）； 8．发行人已签字盖章的《证券登记及服务协议》及其补充协议一式两份（登记存管部提供样本）； 9．发行人股本结构中含有国家股或国有法人股的，还须提供国资委等主管机关的批文； 10．发行人营业执照复印件； 11．指定联络人身份证原件及复印件； 12．登记存管部要求提供的其他材料。 说明：除第2、3、6、9项材料以外，其他材料均需加盖发行人印章，多页的材料需加盖骑缝章。 所有材料（尤其是网下持有人名册清单及数据磁盘）必须经审核无误后，登记存管部才正式受理发行人的登记申请。 四、登记存管部自受理上述材料之日起两个工作日内完成股份登记，并出具网下登记的持有人名册清单，由发行人盖章确认。发行人对网下持有人名册清单确认完毕之后，登记存管部出具股本结构表和前十大股东持股明细表交发行人。 五、本公司签订《证券登记及服务协议》，协议一式两份，双方各执一份。 六、登记存管部出具发行登记费收款通知交发行人，发行人按收款通知上记载的金额将发行登记费电汇至本公司银行账户。 户 名：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开户行：深圳建行黄贝岭支行 账 号：003002610041823 收费标准：社会公众股按面值的3‰收取，定向法人股、职工股按面值的1‰收取，国家股、国有法人股免费。 本公司收取手续费后，开具发票交发行人。 七、初始登记只是发行人办理登记存管业务的第一步，在日后，发行人还将继续在本公司办理申领股东名册、权益分派、高管持股管理、网上业务等其他登记存管业务。初始登记完成之后，发行人还需进行以下的后续工作，为将来办理登记存管业务作好准备。 一是与服务联络人见面。为方便发行人以后在登记存管部办理有关业务，登记存管部实行服务联络人制度，为每一发行人指定了一名“服务联络人”。发行人以后在登记存管部办理任何业务，联系相应联络人即可。 二是领取相关的登记存管培训材料。登记存管部编写了一系列培训材料，对大部分的日常登记存管业务作了详细说明。同时，登记存管部