2014沪深交易所新股上市值申购规则汇总.docVIP

沪深交易所新股网上市值申购规则一览表 深市 沪市 深市持股市值只能参与深市新股申购 沪市持股市值只能参与沪市新股申购 投资者必须持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和足额的资金，才能参与新股网上申购 投资者持有市值1万元以上（含1万元）才能参与申购 每5000元可以申购1个单位，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍 每1万元可以申购1个单位，每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍 投资者持有的多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同 投资者持有的多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 证券公司客户定向资产管理专用账户、企业年金账户及约定购回专用账户，按证券账户单独计算市值 证券公司客户定向资产管理专用账户、企业年金账户及约定购回专用账户，按证券账户单独计算市值 B股股份、基金、债券或其他限售A股股份的市值，不计入持有市值 ETF、封闭式基金、B股股份、债券以及将来持有的优先股的市值，不计入持有市值 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值 同一交易日内参与多只新股申购的，市值可重复使用 同一交易日内参与多只新股申购的，市值可重复使用 网上申购的数量不得超过主承销商规定的上限，最高不得超过网上初始发行股数的千分之一，且不得超过999,999,500股 网上申购的数量不得超过主承销商规定的上限，最高不得超过网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股 申购时间为T日 9︰15-11︰30、13︰00-15︰00 申购时间为T日 9:30-11:30、13:00-15:00 信用账户担保品方式可以申购新股 信用账户无法申购新股 申购资格市值起点1万元 申购资格市值起点1万元 市值计算时点T-2日 市值计算时点T-2日 可申购额度深圳市值/5000元取整数，再乘以500股 可申购额度上海市值/10000元取整数，再乘以1000股 申购数量：≦min（可申购额度，申购上限） 申购数量：≦min（可申购额度，申购上限） 申购冻结资金：申购数量*新股发行价格 申购冻结资金：申购数量*新股发行价格 有效申购：首笔申购 有效申购：首笔申购 申购撤单允许：不允许 申购撤单允许：不允许 冻结资金时间：T日开始 冻结资金时间：T日开始 配号时间：T+1日晚上，T+2日可查 配号时间：T+1日晚上，T+2日可查 摇号中签：T+2日 摇号中签：T+2日 未中签资金：T+2日晚上解冻，T+3可用可取 未中签资金：T+2日晚上解冻，T+3可用可取 深交所有关负责人就《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》及《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》答记者问 问3：《网上发行实施办法》进行了哪些修订？ 答：为充分保障中小投资者的利益，《改革意见》与《证券发行与承销管理办法》要求持有一定数量非限售股份的投资者，才能用资金参与网上申购，并且每位投资者的申购数量不能超过申购上限。《网上发行实施办法》相应进行了如下修订： 一是明确了按市值申购的网上发行方式。按市值申购指的是投资者必须持有深圳市场非限售A股股份市值1万元以上和足额的资金，才能参与新股网上申购。这一方式结合了以往单纯的市值配售方式和资金申购方式的优点，具体来说，投资者能否参与网上发行、能够申购多少新股需要根据其持股市值来确定；如参与申购的，需要向资金账户内存入足够资金才能进行有效申购。 二是在交易系统中对申购上限作出限制。为了防止持股市值较大的投资者获配大量新股，每位投资者网上申购的数量不得超过主承销商规定的上限，且不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，超过部分会被交易系统拦截。 三是对持有多个证券账户的投资者作出一定限制。为了防止具备资金优势的投资者利用多个证券账户进行多次申购，一个投资者只能用一个证券账户进行一次申购，其余申购将被系统自动撤销。 问4：“按市值申购”具体怎么实施？ 答：“按市值申购”有以下五点需要关注： 一是哪些证券的市值可以纳入计算。纳入计算的市值指的是投资者持有的深圳市场（包括主板、中小板和创业板）非限售A股股份市值，包括融资融券客户信用证券账户的市值和