会员客户券交易行为管理实施细则解读.doc

关于就落实事项征求会员意见的有关说明 为提升会员的风险管理能力，规范会员对客户的管理、培育能力，本所颁布了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》（以下简称《细则》）。本所就落实《细则》的相关事项设计了相应的表格，在此征求会员意见，请会员在7月30日将意见通过电子邮件反馈会员部，邮箱地址为：memnb@。 一、关于“了解自己客户”要求的落实 《细则》第十七条第一款规定“会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。” 据此建议各会员单位营业部在接待个人、机构客户现场开户时，应当要求客户填写“客户开户资料表”和“投资风险分析”问卷等相关材料，以其充分了解客户的资信情况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好，并在此基础上向客户提供与其相适应的产品或服务。 我们在调研部分会员单位、中资和外资银行的基础上编制了“个人客户开户资料表”、“个人客户账户资料表”、“机构客户开户资料表”、“机构客户账户资料表”和“个人投资风险分析”问卷参考内容等资料，供各会员单位参考使用。各会员单位可据此结合自身的情况，编制相应表格。 表一：个人客户开户资料表（仅供参考） 姓名 性别 证件号码 证件类别 年龄 母亲姓名 婚姻状况 职业 联系地址 住址 邮编 工作单位 邮编 家庭电话 手机 电子信箱 传真 委托代理人姓名 性别 证件号码 证件类别 年龄 母亲姓名 婚姻状况 职业 联系地址 住址 邮编 工作单位 邮编 家庭电话 手机 电子信箱 传真 个人客户账户资料表 姓名 资金账号 证券账号 上海A股 深圳A股 上海B股 深圳B股 上海基金 深圳基金 代办股份 签署： 日期： 年 月 日 委托代理人签署： 日期： 年 月 日 表二：机构客户开户资料表（仅供参考） 机构名称 英文名称 行业 营业执照注册号 营业执照有效期 机构类别 □政府机构 □上市公司 □国有企业 □私营企业 □其他 地址 注册住址 邮编 办公地址 邮编 法定代表人/总经理： 证件号码 证件类别 姓名 手机 业务内容或生产经营范围： 电子信箱 电话 传真 主管单位名称： 开户代理人： 开户代理人 代理人身份证号 联系地址 联系电话 手机 机构客户账户资料表 机构名称 资金账号 证券账号 上海A股 深圳A股 上海B股 深圳B股 上海基金 深圳基金 代办股份 单位签章： 日期： 年 月 日 表三：风险承受能力评估（仅供参考） ……请您填写以下评估问卷，我司承诺对您的个人资料保密。以下一系列问题可协助评估您对金融工具及投资目标相关之风险的态度。请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案上打勾。我们将根据您的加总分鉴定您对投资风险的适应度，并确定适合您投资的产品。 关于年龄 可以设计几个年龄段供客户选择 2、关于最长的投资时间 可以设计几个时间段供客户选择 3、您的投资经验可以被概括为： 有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验。 一般：我具有一定的投资经验，需要进一步的指导。 丰富：我是一位积极和有经验的投资者，并倾向于自己作出投资决定。 4、关于曾经或正在做的投资产品（若有多项限选分值最大的一项）： 股票 外汇买卖 无 债券 期货 基金 房地产 5、关于今后5年内您的预期平均收入？ 我预期我的收入将不断增加