考前突击拟1-交易.doc

单选题 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。D A：9:15-11:30、13:30-15:15 B：9：00-11：00、13：00-15：00 C：9：15-11：30、13：00-15：00 D：9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00 T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。B A：T-0 B：T+1 C：T+2 D：T+3 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。C A：证监会 B：证券公司 C：中国结算公司上海分公司 D：交易所 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。 D A：委托价格 B：委托时间 C：买卖对象 D：正确的密码 单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。D A：20% B：30% C：40% D：25% （）的发行要进行募集登记。C A：股份 B：债券 C：证券投资基金 D：权证 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。B A：追溯调整 B：不追溯调整 C：部分追溯调整 D：无法判断 以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。C A：上市公司收购的有关方案 B：上市公司发生重大债务 C：上市公司25%的监事发生变动 D：上市公司申请破产的决定 某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。B A：T B：T+1 C：T+2 D：T+3 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。B A：5% B：10% C：20% D：30% 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。B A：10个工作日内 B：5个工作日内 C：15个工作日内 D：20个工作日内 （）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。D A：虚拟匹配剩余量 B：虚拟未匹配量 C：虚拟开盘参考价格 D：虚拟匹配量 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。C A：投资者买卖证券的第一步要向证券登记结算结构申请开立证券账户 B：投资者通过委托经纪商来进行证券交易 C：投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式 D：投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A A：30% B： 20% C：40% D：10% 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。D A：上市基金 B：权证 C：人民币普通股票 D：B股 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。B A：股权登记日 B：恢复交易的首日 C：股权登记日的下一交易日 D：股权登记日后的第二交易日 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。C A：20% B：30% C：10% D：50% 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（）。A A：9.89元 B：8.90元 C：11.10元 D：10.11元 境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。 C A：证券业协会 B：中介结构 C：登记结算系统 D：证券公司 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。C A：9：30~11:30; 13:00~15:30 B：9:15~11:30; 13:00~15:30 C：9:30~11:00; 13:00~15:00 D：9:15~11:30;13:00~15:00 在我国，（）不属于交易费用。D A：过户费 B：印花税 C：佣金 D：证券结算风险基金 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。C A：发行场所的确定方式不同 B：发行时间的确定方式不同 C：认购成功者的确定方式不同 D：发行对象的确定方式不同 （）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。B A：2000年 B：2005年 C：1990年 D：2007年