审核知识讲解素材.pptVIP

常见的术语和定义 审核—为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程 。 审核方案—针对特定时间段策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核 审核准则—用作依据的一组方针、程序或要求。 审核证据—与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息 审核发现—将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的 结果。 审核结论—审核组考虑了审核目标和所有审核发现后 得出的最终审核结果。 常见的术语和定义 审核委托方—要求审核的组织或人员 受审方—被审核的组织 审核员—有能力实施审核的人员 审核组—实施审核的一名或多名审核员 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长 注2：审核组可包括实习审核员。在需要时可包括技术专家。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。 技术专家—（审核）提供关于被审核对象的特定知识或技术的 人员。 注1：特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术，以及语言或文化指导。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 质量审核类型 按照质量审核对象分类 按照审核方分类 审 核 类 型 管理体系审核按照审核方分类 内审的特点 系统性—将多个过程有机串联起来进行审核 独立性—由相对独立于被审核方工作之外的人员进 行，因为审核员不允许审核自己的工作， 同时审核员抽样不受任何一方的影响 客观性—由相对独立于被审核方工作之外的人员进 行，因为审核员不允许审核自己的工作， 公正性—由相对独立于被审核方工作之外的人员进 行，因为审核员不允许审核自己的工作， 抽样性而非全面性—由于受时间和人员数量等因素 的影响，只能对受审方要审核的过程进行 代表性抽样 内审的目的和依据 目的 XXX管理体系标准运行和改进的需要 为了顺利通过第二方和第三方审核 确保质量管理体系的持续有效性和符合性 作为一种质量管理手段，及时发现问题，采取措施加以改进。 依据 XXXX体系标准 组织质量管理体系文件 组织顾客要求 相关法律法规要求 合同 内审的时机和频次 内审按照审核的时间分为例行性审核和特殊审核（临时审核） 例行性审核—按照策划的时间间隔进行的审核 特殊审核—针对突发性事件临时增加的审核。 内审的时机： 一般，当出现以下情况时，组织可以考虑增加内审： 进行第二方、第三方审核前 当组织组织结构发生重大调整 当组织管理体系运行初期或范围发生变更时 市场需求发生变化时 相关的法律法规要求发生变化时 组织产品发生严重的质量问题或顾客有严重投诉时 ﹕ ﹕ 内审工作流程 检查表的编制： 对照XXX标准以及公司质量管理体系文件，起码质量手册和程序文件。 结合收集的信息如审查受审部门的体系文件以及与受审部门的相关人员交谈等选择典型的问题。 抽样应具有代表性，所以确定了受审部门时，要考虑该部门的主要职能以及相关职能，以主要职能为主，相关职能为辅，确保审核内容能覆盖其所有相关活动。 按部门编制的检查表要考虑涉及的所有过程不但包括直接相关的过程，还要包括简介相关的过程；按过程编制的检查表要考虑涉及的所有部门不但包括主要职能部门，还要顾及相关配合职能部门，以防遗漏。 审核内容不能偏离受审区域/部门，要能在受审部门找到证据。 如果以过程为主编制检查表，从而评价过程的有效性时，应尊从过程的识别和确定—过程的职责和权限—过程的输入输出以及实现过程的程序—有效性等流程来进行审核评价过程的有效性 内审检查表分类 按照部门进行编制 内审工作流程 事 实 与 推论 事 实 与 推 论 1）史密斯先生是安特公司的大顾客。 2）史密斯约好琼斯先生十点钟会面。 3）史密斯准备去安特公司。 4）史密斯在十点钟前，不小心摔了 一跤。 5）由于天下雨，所以路上比较滑。 6）史密斯在安特公司的走廊里摔了 一跤。 7）史密斯没有被送往到玛丽医院。 8）史密斯一定被送往了其它医院。 9）史密斯没有被送往医院。 10）玛丽医院没人知道史密斯的事情。 内审工作流程 首末次会议 由审核组长主持 与会者签到 首次会议审核组长重申本次审核目的、范围、依据、时间以及审核组组成，分配审核任务。注意事项 末次会议各审核员报告各自的