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2001年《证券投资基金》真题 一、单项选择题 1．证券投资基金的当事人一般是指基金的（ ） A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和份额持有人 C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人 2．证券投资基金的价格主要受（ ）或基金资产净值的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量 C．市场供求关系 D．投资时间长短 3．（ ）又名伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作、子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A．指数基金 B．期权基金 C．对冲基金 D．系列基金 4．（ ）属于低风险、低回报的基金产品。 A．保本基金 B．期货基金 C．对冲基金 D．伞型基金 5．基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行封闭式基金份额的发售。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 6．封闭式基金的基金份额上市交易，基金合同期限为（ ）以上。 A．5年 B．10年 C．2年 D．7年 7．以下关于基金产品营销管理的说法，错误的是（ ）。 A．基金产品设计时应选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具与组合 B．基金产品可以在一定的风险约束下追求高收益的各种金融工具，不需要有明确的投资方向 C．基金的营销渠道有直销和代销两类 D．一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基金和货币市场基金，基金产品定价管理的各项费用是递减的 8．以下不属于基金管理公司内部控制机制的是（ ）。 A．国家有关基金的法律规章 B．员工自律 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、控制和指导 9．托管人对基金的持仓情况编制（ ）。 A．日报 B．周报 C．季报 D．年报 10．托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间可以为（ ）。 A．每周 B．每个月 C．每季度 D．每年 11．下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（ ）。 A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．预测该基金的证券投资业绩 C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 D．登载单位或者个人的推荐性文字 12．关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（ ）。 A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 D．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 13．下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（ ）。 A．基金转换费 B．基金管理人的管理费 C．基金托管人的托管费 D．销售服务费 14．由基金投资者直接支付的费用有（ ）。 A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费 15．目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照3‰的税率征收（ ）。 A．印花税 B．营业税 C．企业所得税 D．个人所得税 16．基金运作发生的费用（ ）基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 A．大于 B．小于 C．等于 D．大于或等于 17．每个季度结束后（ ）个工作日内，基金管理人应编制完成投资组合公告，经基金托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。 A．10 B．12 C．20 D．15 18．封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告（ ）次。 A．1 B．2 C．3 D．4 19．（ ）是市场的保证。 A．基金从业者的自律 B．投资者的守法 C．国家对于基金市场的监管 D．证券业协会的监管 20．我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以（ ）为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A．《证券投资基金法》 B．《基金运作管理办法》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《基金管理公司管理办法》 21．（ ）涉及预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况。 A．单一化 B．个别证券选择 C．投资时机选择 D．多元化 22．（ ）是指在一定的现实条件下，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。 A．单一化 B．个别证券选择 C．投资时机选择 D．多元化 23．下面各种策略中，投资风险最大的是（ ）。 A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．恒定比例投资组合保险策略 D．以期权为基础的投资组合保险策略 24．下面各种策略中，交易成本最低的是（ ）。 A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．恒定比例投资组合保险策略 D．以期权为基础的投资组合保险策略 25．某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是（ ）。 A．30%