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审计调查了解记录 索引号： 审计项目名称 审计调查了解事项 审计人员 编制日期 调查了解情况 存在问题可能性评估 确定的审计事项及审计措施 审核意见 审计组组长或副组长及日期 注：组长为厅、局领导的，由副组长审核签名 共 页第 页 附件（共 页） 审 计 实 施 方 案 审计项目实施部门： 共 *页 第 * 页 被审计单位 审计项目名称 部门负责人 审批意见 主管厅领导审批意见 编制人员 审计组长或副组长 注：组长为厅、局领导的，由副组长签名 编制依据 审计目标 被审计单位及其相关情况 审计范围 审计内容（事项）、重点及审计应对措施（即针对审计事项采取的步骤及方法等） 重要性确定及风险评估（注：对财政财务收支合法性、效益性进行审计的项目，可只对可能存在问题的重要性作出定性职业判断；对财务报表审计时，应确定量化的重要性水平） 审计项目 进度安排 调查了解阶段 实质性审查阶段 报告形成阶段 定额管理 审计项目拟定人数及工作日： 部门审核： 年 月 日 法规处审核： 年 月 日 审计组内部职责 分工及工作要求