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公司2014年重点工作规划 2014年度工作指导思想：紧跟行业发展步伐，稳健经营，深化转型创新，加强风险合规管理，全面提升公司业务竞争和服务管理水平，为公司持续发展夯实基础。 2014年主要工作安排： 一、投资类业务方面 目标：提升公司资产使用效率，获取最大收益。 做到：决策有依据，配置要优化，调整要及时。 公司投资类业务涵盖公司直接投资类业务、对外投资类业务两个方面。对外投资类业务中，全资子公司实施公司统一管理，控股子公司实施公司统一目标下的管理。 （一）公司直接投资类业务工作规划： 1.权益类投资业务： 2014年度配置自有资金15亿元。 在确保正收益的前提下，把握市场机会，实现较大盈利；探索套利、套保等业务模式，丰富业务结构，获取对冲操作的低风险收益。 2.固定收益类投资业务： 2014年度业务规模20亿元（其中自有资金8亿元，短融资金12亿元）。 把握操作性机会；合理利用杠杆融资，杠杆规模控制在3倍以内；积极开展财务顾问业务；进行国债期货、利率互换等风险对冲方式的研究，有效控制市场风险。 3.信用交易类投资业务： 2014年度业务规模60亿元（其中自有资金21亿元，公司债资金19亿元，转融通及收益权转让资金20亿元）。 通过降低两融业务客户参与门槛、优先配置资源等方式，继续加大业务支持力度，确保公司稳定、可持续盈利来源；通过行业合作，积极开展收益权转让，做大股票质押式回购业务规模。 4.资产管理劣后业务： 2014年度配置自有资金2.5亿元。 在兼顾风险与收益的前提下，通过劣后资金安排做大资产管理业务规模。 （二）公司对外投资类业务工作规划： 1.直接投资业务： 2014年度不再增资。 继续优选项目，强化风险控制，为公司长远发展夯实基础；利用闲置资金进行债转股业务。 2.另类投资业务： 年度运作资金2.4亿元，其中1000万元为上海证券研究咨询分公司创新业务提供专项资金支持。 清晰业务定位，合理配置资金，积极探索业务盈利模式，培育公司新的利润增长点。 3.并购基金管理业务： 2014年度配置自有资金1亿元。 实现并购业务的有效运作，带动并购业务实现新突破，力争取得超额收益。 4.渤海期货： 2014年度不进行增资。 创新盈利模式，加大与公司各项业务的对接；认真研究资产增长具体措施，在扩大盈利的前提下，做大业务规模。 5.东方基金： 2014年度不再增资。 加强有效沟通，努力实现业务有效增长，为公司创造好的收益。 公司考核收益率原则上不低于8%，部门预算收益率原则上不低于10%（部门视业务性质有所差异）。公司内部资金市场利率7%-8%，形成内部市场化、部门协商机制。 二、公司证券经纪业务工作规划： 目标：推进经纪业务转型升级；提升客户服务水平；建立特色突出的经营主体；减少亏损营业部家数；持续打造经纪业务核心竞争力。 重点工作： （一）深化营业网点转型创新，进一步落实营业网点的功能定位，建设特色突出、富有活力、竞争力不断增强的经营主体。 （二）推动经纪业务各支持部门的服务升级，提升业务支持能力和风险管理能力，实现客户需求更好的响应、业务更多的落地。 （三）重构客户服务体系，打造客户服务型机构。 （四）以产品销售为突破口推进经纪业务的转型，实现客户及资产的增长。 （五）对营业网点进行整合，依据公司战略，以特色突出为出发点，稳妥进行新的网点布局。 三、公司证券资产管理业务工作规划： 目标：整合公司资产管理业务内部资源，加快提升投资能力，加大场外业务规模，形成产品丰富、积极创新、市场规模有效提高的业务新格局。 重点工作： （一）切实改进投研机制，有效提高产品管理能力。 （二）完成资管子公司设立工作，推进资管业务向公募基金业务转型。 （三）发挥通道功能，为公司各项业务特别是信用交易业务提供服务支持。 四、公司证券承销与保荐业务工作规划： 目标:加快业务转型步伐、积极创新业务模式，为公司保荐、承销、并购等机构业务提供支持。 重点工作： （一）做好IPO开闸后的项目申报、发行工作，巩固IPO、再融资等传统保荐业务。 （二）建立市场承揽、业务承做、信息挖掘与对接、行业及估值研究、持续跟踪等专业化分工的并购业务操作模式，大力发展并购业务。 （三）调整债券业务组织结构，以中小企业私募债为突破口，实现企业债、上市公司债等多种债券业务类型协同发展。 （四）整合分公司、中心营业部资源，从战略高度规划、扶持新三板业务发展，2014年完成挂牌项目100家，储备项目200家；以新三板业务为开端，推进再融资、转板、并购等增值服务，延伸业务链条，提升机构