(xin)2012年党流家村分社案件风险隐患排查活报告.docVIP

渭滨联社党家村分社第三季度 案件风险排查自查报告 2012年9月 按照渭农信联社发【2012】158号“转发《陕西省农村合作金融机构2012—2014年案件风险排查实施方案》的通知”文件精神，为有力推进“合规提升年”活动深入开展，我社积极组织相关人员,进行全方面排查,现将本阶段自查结果汇报如下: 一、成立专门领导小组。 为有力推进“合规提升年”活动深入开展，确保这次案件风险隐患排查活动取得实效，促进我社依法合规经营，及时发现和消除风险隐患，杜绝各类案件的发生，特成立案件风险隐患排查活动小组。 组 长： 冯亚虎 成 员： 封永铭 刘芳宁 张录勋 二、确定排查范围和重点。 本次案件风险隐患排查活动的排查范围：本次排查活动由社主任负责，具体组织实施，并接受监管部门及上级部门的指导，对我社全体员工进行全面排查，做到不漏一人。 本次案件风险隐患排查活动的排查重点为：一是排查现金管理和大额异常存取款；二是异常账户检查 ；三是票据和贴现业务；四是冒名和违规贷款；五是重要空白凭证和柜员卡管理。 三、排查具体情况 （一）现金管理和大额异常存取款 在办理日常业务中我们始终坚持大额现金支取授权管理制度，无违规抵库现象；对大额现金的支取严格执行授权审批制度，尤其对30万元以上重点登记审批。 （二）异常账户检查 重点是对公账户