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交易押题卷四 一 单选 (1) 题 型：常识题 页 码：290 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。 (2) 题 型：常识题 页 码：214 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 此题考察定向资产管理的概念。 (3) 题 型：常识题 页 码：78 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 应公布的是：1.成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；2.股份统计信息；3.本所认为应当公布的其他信息。 (4) 题 型：常识题 页 码：264 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。 (5) 题 型：常识题 页 码：32 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 (6) 题 型：常识题 页 码：135 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。 (7) 题 型：常识题 页 码：26 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。。 (8) 题 型：常识题 页 码：162 难 易 度：中 专家答案：B解析内容 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。 (9) 题 型：常识题 页 码：2 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 (10) 题 型：常识题 页 码：70 难 易 度：中 专家答案：B解析内容 证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。 (11) 题 型：常识题 页 码：75 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 (12) 题 型：常识题 页 码：163 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。 (13) 题 型：常识题 页 码：261 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等。 (14) 题 型：常识题 页 码：264 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。 (15) 题 型：常识题 页 码：216 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 净资本不低于5000万元人民币是从事证券自营业务的证券公司应具备的条件；经营证券经纪业务已满3年且被证券业协会评审为创新试点类证券公司是从事融资融券业务的证券公司应具备的条件。 (16) 题 型：常识题 页 码：88 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 (17) 题 型：常识题 页 码：201 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。资产配置策略是投资决策机构的职责。具体投资项目的决策和执行是自营业务部门的工作内容。 (18) 题 型：常识题 页 码：210 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 (19) 题 型：常识题 页 码：14 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 我国证券交易所采取的组织形式是会员制。 (20) 题 型：常识题 页 码：220 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 资产托管机构应当安全保管客户委托财产。 (21) 题 型：常识题 页 码：227 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 (22) 题 型：常识题 页 码：5 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 权证属于金融衍生工具交易。 (23) 题 型：常识题 页