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关于商业银行合规管理工作 在中国金融融机构的合规建设方面，相对对证券业和保险业而言，银行行业具有较为丰富的实践经验验。早在20xx年，中国银银行就参考香港分行合规管理理制度，改革其“法律事务部部”为“法律合规部”，并设设立了首席合规官；20xxx年，上海银监局发布了《上上海银行业金融机构合规风险险管理机制建设的指导意见》》，这也是中国银行业监管机机构出台的第一个针对合规管管理的专门文件；20xx年年，中国银监会正式出台了银银行业合规管理的核心文件———《商业银行合规风险管理理指引》。 一、合规风险正正成为银行主要风险 巴塞尔尔委员会会计工作组主席arrldshldr先生说过，，“发展和实施合规风险管理理的挑战不亚于实施巴塞尔新新资本协议所面临的挑战”。。20xx年，巴塞尔银行监监管委员会发布了“合规与银银行合规部门”文件；20xxx年，该机构公布了对211个国家或地区银行业合规原原则实施状况的调查报告。 调查结果表明，有20个国国家或地区提出了合规要求，，一些国家已将合规作为全面面风险管理框架的一部分。大大部分国家将合规部门作为银银行重要风险管控部门，强调调“合规从高层做起”以及合合规部门的独立性。这表明合合规管理的重要性已得到广泛泛认可。调查报告指出，引发发合规事件最为明显的原因是是：不能持续强化全面合规的的政策和程序，合规文化、意意识和培训不足，不能有效识识别或确认已发生