岗据位说明取书--内控主管.doc

文件名称 岗位说明书 职位名称 内控主管 页次 1/1 文件编号 生效日期 版次 A/0 直属上司 体系管理部经理 直接下属 内控专员 任职条件： 教育背景：大专以上学历（含大专） 工作经验：5年以上集团内控风险控制经验； 专业知识：1、具有集团经营管理、风险控制、财务管理、审计等专业知识和技能。 2、具有独立运做ISO9000、ISO14001体系经验。 3、具有独立文件编写能力。 4、具有英语四级以上。 其他要求：1、具有独立操作ERP系统。 2、具有团队合作态度，富有职业道德，诚信可靠，原则性强。 3、具有专业之判断力、逻辑思考推理之能力。 4、 熟练使用office办公软件及自动化设备，具备基本的网络知识。 岗位职责： 1、负责根据集团总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）及执行经董事会审批的各项规划和年度计划。 2、组织各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控审计工作质量及标准体系。 3、负责起草公司整体内部控制独立检查、评价和报告体系的建设计划，报总经理批准，并协调推动计划的实施，组织集团层面、各板块、各业务流程内部控制的年度风险自我评估工作。 4、负责组织实施内控审计监察工作，形成审计监察意见，出具审计检查报告并上报批准，监督审计结论的执行情况。 5、负责内控审计团队的建设，包括制定人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考核方案等，并组织、跟踪计划实施情况。 工作事项： 1、管理内控科之事务，对董事会及上级负责。 2、设立内控政策，督导部门职能。 3、核定稽核计划及稽核月报告之检讨。 4、监督整体稽核计划之循环稽核的实施。 5、建立組织，招聘、培训内控人员。 6、针对专案稽核，設立進度控制系統。 7、确保稽核作业达到既定专业水准。 8、搜集、分析、研判稽核资料，并提出异常或建议。 编制 艾进兴 审核 核准 下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！ 小故事1、《扁鹊的医术》 　　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢? 　　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。 　　文王再问：“那么为什么你最出名呢? 　　扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去;中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只 能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明， 名气因此响遍全国。 　　大道理：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。 　　小故事2、危险的森林里 　　一个人在森林中漫游时，突然遇见了一只饥饿的老虎，老虎大吼一声就扑了上来。他立刻用最快的速度逃开，但是老虎紧追不舍，他一直跑一直跑，最后被老虎逼到了断崖边。 　　站在悬崖边上，他想：“与其被老虎捉到，活活被咬死，还不如跳入悬崖，说不定还有一线生机。” 　　他纵身跳入悬崖，非常幸运地卡在一棵树上。那是长在断崖边的梅树，树上结满了梅子。 　　正在庆幸之时，他听到断崖深处传来巨大的吼声，往崖底望去，原来有一只凶猛的狮子正抬头看着他，狮子的声音使他心颤，但转念一想：“狮子与老虎是相同的猛兽，被什么吃掉，都是一样的。” 　　刚一放下心，又听见了一阵声音，仔细一看，两只老鼠正用力地咬着梅树的树干。他先是一阵惊慌，立刻又放心了，他想：“被老鼠咬断树干跌死，总比被狮子咬死好。” 　　情绪平复下来后，他看到梅子长得正好，就采了一些吃起来。他觉得一辈子从没吃过那么好吃的梅子，他找到一个三角形的枝丫休息，心想：“既然迟早都要死，不如在死前好好睡上一觉吧!”于是靠在树上沉沉地睡去了。 　　睡醒之后，他发现黑白老鼠不见了，老虎和狮子也不见了。他顺着树枝，小心翼翼地攀上悬崖，终于脱离了险境。原来就在他睡着的时候，饥饿的老虎按捺不住，终于大吼一声，跳下了悬崖。 　　黑白老鼠听到老虎的吼声，惊慌地逃走了。跳下悬崖的老虎与崖下的狮子展开激烈的打斗，双双负伤逃走了。 　　励志大道理：生命中会有许多险象丛生的时候，困难危险