2014年證券从业资格考试模拟试题基础知识(五).docVIP

2014年证券从业资格考试 模拟试题基础知识（） /）联合制作 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 　　1．狭义的有价证券是指（）。 　　A．金融证券 　　B．商品证券 　　C．资本证券 　　D．货币证券 　　2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 　　A．政府、政府机构、公司 　　B．中央政府、地方政府、公司 　　C．政府、中央银行、公司 　　D．金融机构、财政部、公司 　　3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 　　A．合格境外机构投资者 　　B．证券经营机构 　　C．保险公司 　　D．商业银行 　　4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。 　　A．证券交易所 　　B．证券业协会 　　C．证券服务机构 　　D．证券登记结算机构 　　5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 　　A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》 　　B．《金融服务现代化法案》 　　C．《证券交易所法》 　　D．《格林斯潘法》 　　6．2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市交易。 　　A